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1 第卷!
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月
月号
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术学月刊
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理
解科 斯 定 理
承坪
程武5汉 大 学 经 与 管济理 学 院 北湖 汉
武,
!
67
8
9 摘
以
要 :如 果从 格 严的 定理 标 准 来 考 察 科 定斯 理科 斯 理 难定
,
。
立成
然而 这并 意不 味 着 科 斯 定 一理无 是处
,
。
“
”
,
“
斯科 理 定的
”
成功 之处不 在于 科斯 提 出了 什 么 定 而 在理 于 这一 想 思的提 出 促使 人 对们产 权 问题 进 行 更加 深 入 地 考思和 探
索 考思 斯科 等人没
有认
真 考过 思 产 的权 定 主 体 等 问 界 题是有益 的
,
。
产权 定界 的主 体 。
应当 与 产 权 定界 目 的的 或 效率标 准 同时 加 考 以
察
产权并 在任
,非
何 条 件 都下应 当清晰 也 是不 私 有产权 在 任 何 件 下 条 都 最 有是效
率的
。
在一 的 条定件 下产权 保护 比权产 界定 更 要 重 能 保否 护 产,
,。
决 定权了 产 权 的 归 属但 也 可 导 致能产 权 无 效
,率
只要使用 得
。权
有 到 效界 定 产资 使 用 的效 率 与资 产 的所有 权没 关有 系
,
,有 时
仅
仅界 定权产是 远 远不够 的 还 必须 配之以 促 使产 权权 有利 效 使 行 手 段 或的措 施否 产则权界
并 定 不能自动 现 实 率 效 的
目。
这 些 理 思论考 具 有深 的远政 策 义
意,,
。
【关
键 词 : 科斯 理定
产
权 定界零 交 易 费 用效 5 1率; 6一 男8江 省西 都阳 人 县 武 大汉 学教 授博士 生导 师主要 从 西 事 作方程 坪承【 者 简 〕介,
、
,
经
济 学 究
研
。9中 图 分 类号 : −
3
6!
文献 标识 : 码 〔∀
9
文章编号 :
!
6一
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一
≅≅
一
7
斯科理有许定多种版本 中其有些版本是 于基科 斯《社 会本Α句成 题 一》 文认的识 而加 总 以结的 这些 版
,
,
社
生 产会 力得 了获巨大 的发展但 另军 面方 产生也 了一 系社列会问 题如 工譬 生 业造产 成污染 损 害 的, ,
,
本
比 较忠于实文原而有些 版则是在此基础本 上的 演绎
理
,。
不,是仅 个某 体 具人 利益 而的 是社且 会利 益
, 的,
,
。
损
或者说 演绎 版 的是科 定斯理
,,,
。
笔者 科对定斯
理害者获得
益 受利损害者 却没 有因得到此赔 这偿
就是社 会成或所本谓 的外部性 问
题 。,
的
识 认重着 于实原忠文 不 准探 备演讨 版绎 斯定
在探科 讨科斯理 的 定 础基上 本 试图 对文 产问权题 ,
。
譬如铁 路线的沿
,
农,作物 到受车喷火 出的火星起引 毁坏而 国法英规
定律铁 公 司路 负赔 偿责不 任
,
。作展性 巴考 并
拓在此础基上 提出一些 政建策议
庇 认 为 农古作的 物损失,
一,
、
科斯定 理 的提 出及其 核 心概 念
是 一种 社会成 本因为 农民铁和公路司是社会成都员, 。
因 此必须
铁使 公路 内化司这 成种本否 就则会 造 成
火一
斯 科理 的定 提
出 车不负责 行地驶 从而 导致 更大 的社会 本成为 了解
科 ! 斯∀
,#
∃ %
&
写《作 社会 本成题 问 》一文 主要
。
决这
问个 题古庇提 的出方案 是当人 们 对 面 +害
损 ,
,
源对于部外性 问 的 思题 出了 社会考 成本题
。 ,问
∋( ) ∗
年
国 经 济英 学家
对 科斯 定 理各1 种 本版 的综 述可 参 阅 刘 春元 《 交易 费 用分析 框 ,
架,
. / , ∀ 庇古−+ # 0在其名 《著福利 经学济 中首》 次
提那 英时 国的 工业 化 经已完
成
政的 经治济学 判批》北 经济科 学京 版出 社∗
, , ,
)∋
,
术月刊学Β
,
砂
・
!
的情况 时应阻该 止 ∀即 要 ∀ 向 求Β赔 偿损 失
或 , ,
,出产交和易用费此 时 略生 忽产本成,
。科斯所
要阐,
∀向课 税停止或
,
。 −∀
作
避以免 续继损害
,
。
明的
点观有二 个 一是部性 问外 可题 以通过双 方
,协
在斯科 之 人们认前 为古 庇处的 理办 是法合理 的 但 斯科过 经认 真 研究社会成 本问 题后 认为庇
谈商判的方 式实 现体整利的 益最化大2 二是法律 改革 问的 题他认为 法律 革改的 取向 当 应有是助于 。
,
古的
法方并尽如 不 意 人斯 认 科为 我们 正 在分
的析问题具 相有互 性 即 避免对乙 的 损害 将 会 使 遭
,甲
。
Χ
“
降低
易交用费 3从促而 产进权交 易 实 整现效率
体,
,
。二
核 心概 念解 析
,
,
∋损害受 必须决定 的真 正题 是问是 允 许 甲损 乙
害 是 允许还乙 害损甲 关Δ 键在 于避 免 严 较重的损 害,
,
,
,
于关 效率 概
念 ”。
“
”
。
科
斯 没 有使 用 效 率 一“
,
“
”
”
。一
中使 用文的 是产 出 最大 他词在《 社成会本 题 问》
他除
了 析分 述上 火 运 车损行毁 作农 的案物例 外
还进 步一地两块相邻以地土 牧上人 的牛牛损害场主农 庄稼为例的分来这析个问题 ,
,
。化
或产最值 大化
”
”
“
然而如 果 把交 易用费加 以
,
虑的话考 暂不 虑考 产成本
生
产以出最 化 或 大
。
产“
”
“过案通 的 分例 科析
,
斯,
值
最大化来 义 效定 率没就有合理 性了,
从 在逻
,内
Χ
得这出样的 结 论不 论 是否∀ 对Β 损的失 赔 负偿责
任 或 者说
不 权论利界定 给 还∀ 界是定 Β给 都能 过 双 方的谈通半) 协 商使生产总 值到达最 大化 ΦΕ− , , 。
一 辑的 致度并 角结科斯合
在文表中出来的客现 观 主倾义 向 以着眼及体整效果的思 想 者笔 为 科认所斯谓的
效率应该 是 指产 出去减交易 费 的用最大 即化
,
乍一
看 科斯 的思 令 想 人耳 目一新 们人乎发似现
了 解决外部 性问题的 新大 陆,
“”。
因
为 往以人 们
认 ,
,7
一 ∀ 6扁++ 6 ∃! 嗡 9一 5!随瓜 68 味 十 6甄几 琉 十 琉 ;了为叙 方述 便我
4
,, ,
, ,
:
,
,
)
)
。
,
新为古典经学济解决 外在部性 题问无上为能力这 就
把这种
效观 率称 为科斯 效率
“
。”
但
坎布 南
,
,
,
为政干预经府 济下留了广阔 的空 间这而一 点是不能
为经 自济主义 者由容忍 的所 们他图找试到一理论个,
∃& #> > 对科反 斯的 这种效 率观 认他 基为于 7 整 09体效果处理 双 方当 人事 的 纠纷 能可会导 致 对自
,由
支
捍卫点新 典古济学的经尊 严科斯的而理正论 符合Φ创
门 需的 要理 论从 上 科斯的说论 理不是过古新
典,。
,
损害以的及覆颠现 有 的 道德 基和法础律基础 否定“
,
第
一方优权原先
则”
?
。布坎认南为 通 过 谈判解决
, ,
,
,济经学法在方 外性部问 题 的拓上展 而 已科没斯 有修 改新古典 济学经研 纲领究的 硬核只 是 过通引 人
“ 信 ”,
,
分的结 歧果否是 有效率的 判标 准断应 当取 决 合于约
双方当 事人是否合意 合意的是有效才率 的 否则 是就 有效 没率的“
,
。
息 和 易费用以交及产权约束 修 了正新古 经 典学 的
“济
,
了叙 述为方便 我把 这 种效率观 斯持科整体的 观客 义 主的率效
,
、,
保带
” 护
乖 嘶 的拓。 在展定 一程上度取 得了 成功但
。,
,
为称 布南坎效 率 弊。
”
。
、
这种
功成 是常有非的 限许许多 多外的性部 题问 依
无然法 通过 科斯所指 的引法方加 以解决
” , ,
观 而坎布南 是持主则观 主义 的 效率 两观 者有各利“
所谓
的 科斯,
“
科斯效
具率客有性观可 度性 和量 可较比 性但,
、’
,定理
无论从 理 论 上 还是从社会实践 结的果来 看都 以难如尽 人翻Χ 斯科定理的重 要性被经 济 由自主义
握把好 不有可损害能某一方 当 事 人正的当利益 从 消解而自 由公 的正 值价理 念 而布坎南 效率 虽能
然
“。
”
严重者大夸了 当 科然定理 斯予人给们的思 考深刻是的
这 点一须必承 不 认实切际地 夸 或贬大 科斯定低理的 作用
或 意 的义做都 是法错误
, 。 的,
。,
,
够
坚持自 由 正 的公价值理念 但缺 乏比可 性即不同
、
,
,
情 况下的 效难率以比 较并且这 一 率效观也难逻以 一致 地坚持 辑至 因 此常为帐学术所界垢病
, 。
,为 后了
面 的评述 们把我 科斯 在 《 会社 本 问成
题 中》 于关 牧人牛与 农场 主 判 谈 故事的所 及涉的
)主
,
关
零 交易 费用于 概念
“
”
。
科
本 人斯没 对
要有题问 归 经 纳提炼 成 列 表下
、
∃ 卡。拉布莱 斯 Α】 Β
,指 出
不 同的 在权利配 工条件 不 同下 的
,, ,
牧牛 人与农 场 主 谈 情况判衰
+《 牧牛
生人产 者的滋 励程 度是有 差别的
时同 我要 进一步地 出指不 同
,
, 、
,
作合
交
易费用和 产 出总收 益
总净收益
益
, +7 +
7
非
作合
+
7
有 汉 ,5 汉 有权有 有 权有 有权
嗡权 嗡甄 服 6助 !翰 从 十踢甄
,
,7
农场 主∋ ! 5场∃
,
的利权 配Χ,
,
相互
间 谈 到的交易 费用 也 会有 差别
,
Δ 年 (出版的 作著 企《 市场业与 律法》 实上 科 事斯 在 ∋ 其写
∋
中!
劫)
味 踢 一 月 6 ≅ 一 ≅ ∀6场 6 几 :
,
道
1“
在
设计 和择 社会 选 安时 我 排们应 该从 整 体果效 去考上虑
,,
这
是就我所 提倡 的 方 变法 中最革 要,的 一
点 3?
”
在表,
∋
中即 降 低 ≅为和
+
,
份.
Ε∋
,
,
,)
6 !
∃ ∗)
,
如 假设
无损 害 7 但如 权果+ 扭害 7 时 的 整 体效 益 !加
1 !从十 !也 一从 ∀ ∀6
也,
十
印! :Φ ! 之 十 !劫即 1 且 ! 1 助十 ! 印∋ Φ
,
上 在 表中
!
∀ 分别和示牧表 人 牛 和场 农主
的
那么 依科斯效据观率 就应当斌 予 + 损 害7 权的
利令 经济学 沿前“
交零易费 用 念概以加定 但 他界在 “
。 , ”
“
”
,
1 67
年 的经
典Χ
条束 良俐 强的定理在 常通情下并况不 成
立 二科斯 版科 定斯理
“,
。
文 《 论业 企性 质的》中 对交 易费用概 作 念 描了述性 明说
括 概地 讲易交用费包括 三方个面内的容
一 ,,
”科斯人从本 没有 定以理 形 式概 括自己 思 想的也不
同意人 别对思 其想括概成 所谓 斯科理
“ 定 ,
””
,
是
搜寻 易对交象 的本成 或发现 价格 的本 成 二是达
但为
科成合约讨而价还 的成本 三价是 约合执的行成本如
果 按 照斯对 交 易费科用的这 一界 说那么所谓 交
“ ”零
,
。
还斯是不在 同场把他 的合 想作 思总结
了1, ,
。
斯科总
,的
主要结三有形 种 式一第形种 式科 斯在《 社会成 本问
题》 中认为 如 果定 价 制度 的 行运 毫无 成 最终 本的
“易费
用就是上 述 个过三 程 不 需花要费 本成 的易交 程过 我Γ’ Η 甘 巴 样理这解的零 交易费用 称之为 科斯版
。
“
”
“结果 值产 大化3最 是 不受律状况法影 的
响
1
,
”。
在
此
零交易
费用,
”
。如果基 这于种 识认 那么 垄断 耍腕手
, ,。
、
础基可上推论出 在有 交易用费时
合法权利的 初始界 定会经济对度制运的行效 产率生影
响( ∗ (年 式 科斯于∋
,
“
等
略行策就不为属 于 零交易费 用范畴 而 且使 交即
易”。
第二种形
”
。费 为零 用也 不并味意交易着 一 能定得够实以
现“ ”,
蒯
“
在
会成本问社题 注释的》 一
文
,”
学 界还术 一有种 对 零 交费用易 的界 说即零
“
写 道中在零 交费易 用条件下 产值最将大 化 三第(
( 年 斯科 在德 哥 斯尔 新摩度制经 济 学形种式 ∋即,
1
“
易交费用 指 是 有阻 碍没交实易现且不 要需花费
何 任费 用的交易 现象
Χ
。
”
或“者说
,
“零
易交费 用 可 理
,解
”
年会上 发表演讲时的述 在表 一私 个有的自 经由济
”
1“
为
这一种 样状态 易能交得够以 实 现且不 需 要花
费 何费任用
Γ1
,
中源资被将用 运其到品具有最 产大值 价的 方地 第一
种 形的前式一种情况 以及 二第种 形式的 正性依
确
,
”
。
。
我这样把理 的零解交 易 用费称 之 无
’ 为, 。
“
障碍
版交易费用
“ ”
零
赖, 对于零交易费用 认的识 如 持 无 果碍版零障交易
。
。“
关
于由自概 念,
基于
合 约的 自由 两有
种,
“
”
用 观费并 且权界产定不 会 产生 激效励应那 这么两
种 形式都是正 确的 : 果如持科斯版零 易交费用 那
观 “”,
”,
,
解 读
一 第 种强调 约 合于基双 方合 意意思 表 示一
致
第二: 种强调 约合产 的生 是自选择 的 结由 果
,
即么
这两 种形 都难 式以 立
,
成
。而 第种形 一式后 的 一种。
有外 没部妨 譬碍 政如 府 或 立 法的干 预等 可 称 为实 自质由“
” ,
“
。
第
种
一 。
”况 情则 不能证 一 保定成 立因 为 在存着 合权法利 的初 始
定对界济 经制度 的 行效运率没 有 影 的响情况
1
,第
种 可称二为 式 自由
形
第。
二
、三 种
形式少在至下以二 情种下 是不 正形确 的 是一交
不
同 版的本斯科定
理费用易高阻较了碍资源 自由的转 移二 是存在垄断
三 产权版 斯 定理科.
尔达 压曼9
1一
斯格蒂勒 版科 斯 理
定 最 早将Ι 科 在斯 《Χ . 斯 格 蒂勒Η 5 & %社 会 成 本
∃问> 归 纳 的 权产学派 的 科 斯定理 >
,Ι, 。
》题一 文 中现 的思体想 括概成一个 定 理在 全完争竞
为1 只要产权 清 交易晰用费为 零 资源 置配 的最
终 果结? 与权利 初的 始 置配 无关
,件条下 人 成私本与 社会本将成 相等
,
,
。
众所 周 知新
,
,
产 权版斯定科 理
的
”“。
古经济学 有一 典命题 个即 完在全 争的 竞条件 下私 人
收益 与 社 收会 将益 相等 ,
。
正 性 确赖 依于 们如人何
理解或看 待交易费零
用
这在
讨 社 会论成 本 问
, ,题
里 需
进 一要步说明的 是张 常五 《 经在济解 释 》 一文
中 时如果 存一在个完 竟争 的外部 全性成本市场 那么
对 这版本一科的 斯定理 提 出了修 正 意
1
见“
(∋ )Δ
年已
自然就有会一个 相对的应 题命或定 理 即 在 全完竞
“
争的
件 下条私 人成 本 社与会成 本将相 等
,
”
。此
因,
版该本 的 零交 易费 用概 念 到受 了各 方 面 的 评 批为
钧
Κ1
。
“,
阿罗
如,,
斯蒂
格勒科版定斯理 不 过是古新 典济经学于关收 益
题问的 题在命外 部 性 成 问本 中题 推的 广 或拓 展而已
。就指 出 零交易 用费必然 惫味 着 不考虑其 每个 他 都
,
人知 道 他所其 有 人的品 位和 机会
,
&” ∋】 认 为 也瑞法 凡尔 ΙΙ
1
“
所有
互,
惠的合都约会被 订 签 非除我假定们每 个人 知道 别人的 所一 有切
这而是不可 能
,的
而问题
的 关 键 是在 外部性 题 上问 否 存是在 一。
,
强
斯科定
理
,
完个竞 争 的全 场市
特
库的
1“
实事 上在 绝 大 多 数情况 下 并
。
,
的效结
果
2不存 在 所 谓的完 全 竞 争的外 部 成性本 市 场ϑ 刀Χ
Ι&
2
正如
正 因为如 —此 绍 尔 萨 森Κ
,,
是不实 真 除 的人非们 对其 人他 非 常了解
,Γ
— 声“称 自
0
愿 协将商 导会致完全 有
,
”
5 &
3
斯科 有 对 产没值最 大 化 产或 最 大出化加 以 解
释的文 字 惫思面理 解 应 指 ∋表中 的! 时作 这 的理 样似 乎 不 解 很 妥是当
“Λ
“,
”
,
科 斯对 理 定持反 态对度
”,
。
按 科斯行
在
貂 《神白尔格 雷夫 经 济 大 学辞典》 指出
,中
内
6
!
氏,
但 当 存 在 交易费
用,
。
实事上 并不 存 在科斯讨论 过这 种 外在的性的 完
,全 。” ,
按 照
内 逻 辑在 致一 的原 则“
重 竞争
市 并且场 这市 场似乎种 也可不有 过日 人私议协
应
指 总当 收益 减 总 交 易费用去后 的净收 益最 大
化此 的处最终 结果 科 与版斯科 斯 定 理 第 一 种形 式 所 叙述 的
最而 自地发生 产因 此斯 蒂格勒 科 斯版理定是一 个约
终 的结果 应 视具为有 同 的 内相
涵”
,
学
术 月刊
・
!
经
证 明权产明 晰 和交费易 为 用零 的双 规定重 是余
多的
。
费用 很 高
从而 阻 碍 交了易的进 那行么虽 然权利还
是能够 由 自换 但 交 然法显定 权利 最 初的配 是 分
会影响 效率的
。 ,
,
如果 交 费用易 真为 零的 可 以忽就略 权产 的界
。
,
定 科
斯人本对张五 常 说的表 法示赞 成 张五常修正 意的见 正性仍然确依 于 如赖 看何待 零易费用交
”“
, ,
”。
柯而 华 则认 为庆这 个版 本的 斯科
定“ ”
,,
“” 。
如
Χ理是 否 正 在 确 于 人们 持 怎样 的自 由观 如 果 该版本
果 持科版零斯易交费 用 观么产权那科版斯定理
不就 成能 立张五 常 于零关易费用 交与产权明 晰的 重
双
说的 由 自指 的 是形式 自 由
Ο”
,那
么这 个 版 的本科斯“
定
理实确错是误 如果的 版本该所 谓的 自是由 实
指规定 多是余的 点也是观 正 不的确如 果 持 无障碍
。版
质“ 自 那 由么假如 交 费 易用 很 高 阻碍 了易 交 的进行 此 时意 着前提 是假 的味按 照式形 辑 逻 涵蕴
总是真式的因 此 版该本 的科斯 理定没 有
错,, , 。,,
零交易用 费观那 产么权版斯科理定的 正 确与否决取
产权的界定是否于 在存激励应 效如果 存在不权 的 激励效应产 么那它就是 确的 否 正则是错误的就 张
,五, ,
。
”
,
但
我是
则
一 进步地 为 认该 版本 的正 性 确还依 赖 于人们持
Χ怎样的效率 观 即使 把由视为 自实 自由质 果持
“如”
,
常关于零交
费用易与产 权明 的双晰 重定 是多规 余的
观显点然就 无 是障碍零交易版费用 观 的产物5四
8 和法 济经学 学 版科派 斯 理定
“
”。
“科斯
率效 那么观 版本该 科的定斯 理就不 一 成
定
”“
。
,”
,
立
Ο如 果持 布 坎 南率效观 那 么 该版 本的 斯定科 理
和经法济学学 派归纳的科 斯理可定分为 实的证
就
是 正 的
确
对于交 易费 版用科 斯定理 库特 同
, , 样
。,
科斯定理
和规范 的斯定理科 −58 证 实的 斯科 定理
Χ,
认Χ它为是 误的 因为错在断垄 件下没条 有交易用费
当双方 能一 够 谈 起并判 通过 作解合决争端 时 论无最
初的产如 权 界何定 行其为都是有 率 的
Χ 效“, , 。
但却
不有效率是的这 涉就及零对易费交用的 理 解 题 显 然库问特 持 是科 版 斯 交零易 费用观 点
的 前致 已文做评 述 里这不 赘再
言 , ,,
58 规
“”
。
范
科的斯理 建定立 法有律助于 消除私人 进行合
谈 作判中的 各 障碍种促使 效率的 改进 或 易费交
用 “
完全竞”版争斯 科理定 斯与蒂格版科斯勒理定 基本一
。为正 时权利的 初 始 配 与 资置源配 置 效 率有的
,
关”
。
5
8六 斯科第 一定理 科 和 第二 定斯理
该版本
的实证科 斯理 的定正确性 依赖 于 人们 如何
学术 看引界用最 的 多是下以 两个版本 5− 8 科 斯
一 定 第理 只要交 易 费用 为零 从 效 率 角度 来 权 利
看Χ
,
Χ
待,效
率
“
”。
如
果持科斯 效 率 因观为 不 同 的权
,
产“
”
,
定规会有 同 的不产 出不和 的交同 易费
用 所以 只 有 当表 1 中 5Ι ϑ 凡Κ 8 一5嗡 十 蛛 8一 Ι5 十似踢 一85蝙 Κ味 8时 定该 才能戊理 立否则 不 能成就 如立1
,,。
的 最初配 分无 关是紧要
Χ
的
。58 科
斯 第 二理定 也5是
, 。
第
一理定的 推 8 如 果论交 易 用费不 零为权 利 的最
初
配对分率会有重效要影 响 科斯 第一 理 的定 正
性 依确赖 人于 对们 交 零易 用 费 的看法
“
,” 。
果持 布
坎效南 率观 么该那 本版的 实证科 斯定理就 是正 确
即的使证实的 斯科 理定是 正确 也不的 能推
出规论 的科范斯理定“
。。 ,
‘
”‘
,
如
果人们持
科,斯版零 易 交用 费观 那么 科第 斯 一理定就 一不
“
,”
3 因。 为据根模 休Λ5,
Μ
钡叨
” ,
实 的命题 证不推 出规的 结范论反之 没也有推 。
,,
,
8的
Ν定
立成Ο 如 果持无 碍 版障零 易交费用 则科观第斯一 定
就理 正是 确 的但 却 是 同 义 复的
,反
关
于 术学
导关系,从规 范的科斯 理定 本而言 身如正前文 分
的反界 复 争论 同 义的反 复 命题 是的否 有 意 义的问 题
“
,
析中所指出的 它 会不是总正的 确而因其作将一 为
我个认为 能不 一概而论 果如 一个命 题给 主词 概 增念 一 个我们加任何在方 下 式都 没 思 考过有 的谓词并 且
这个 词谓不 能用 析分 方法的 从词 中抽 主引出 来
,定就理是误的错应 该强化束条均件才有可 能成立5五 8
特版库 科斯 定 理
,
。
,”
库在 《 新特尔格雷帕夫 经济学 大 典 》辞 归中纳
了Χ 8 自由 换交 Χ版 法 权 定 的 利三个 本版的 科斯 定 理 5−
那 么样的这同 反 复义命题 还是有 义 意 否 则就的没
有 意义
。
Χ譬如数 学 命题 如果 两三个角 全形 等那 么
,
最初分配从 率效 角上度 看是无 关紧 要 只的 这 些 要利能权 由自换交 成本 为零。
,
这两个三 角 形的对应角相等
, ,
。该 题 存命在着 义同反
。
5。 8交费用 易版 法 权定 利的最初 ,
Χ
复的
象 现该 但命题 还 是一定有 的 意义,
,
就科 第斯
分从配效率角度看 无是 关 要紧的 只要交 换 交 易
5的6 8完全 竟 争 法版权 定 的利 最初 配 分从,
。
一 定 而 言 即理 使 认为它 是同 义 反 的 我复 为它认还
Χ
有是意 的 它的义意 表 义现 在引 人发 们 产 对问权题
的 考思虽 然零 交易费 用 是 不现 实 但的作为 参 照
,,
率角效度看是 来无 关 要的紧只 要 这些权利 能在 够完竞全 的争场进市 行交换
,
关于
库归特 的纳自 由
交。
系为人们 思考 实问现 题 提供 一 了个基点
,,
。科
斯
也换版
斯科理 定特库说是它错误的 为 如 因交 易
果
为认 第
一定理 的要 重性现 表在为 第二 定 理奠定
了
今
经 济学 前 沿想思基础目 的在 推导 出第于 二定
理,, 。
我
赞 同科斯
,
率标准 界效 产权定 能 会可使道德 基础 和 律法基础
受 到 颠覆 价值体需系 重要构
, , 。
这, 看一法尽 管科第斯二定难理 以 立成但 引发 人们对 现 问实题 的思考 是有却价值的
,
若 如此 社 会型转 的
。
,
。
即科斯便 第 定一
“成将会 本大 很太可 能引 会起 会混社乱
事实
上不,
。
,理 是确正的 我 们也不 由此推能论 科 第二 定理 的
正斯性确
。
但
中国像样这的转 型 家国无 承法 其重 就受 像是
国 美这 样达 的发市 场 经济 国家可 能 也 以难承受 重
,其
因为们 我 可以把 斯科 第 定一理 视 为 原命
“” 。
题
”
,
科而斯第 定二 则理其为否 命
, 题
,根
数学 常
。
据
如果据布依 南坎 效率观那 么 产权 定界 的主 体无 疑 应当 是 方双当 事 人,
。识 们我知道 原 题命与 命题 否不是 等 的
,
价
,也 就
是
问题是 双 方当 当 事 人无。
,
说 即
使命原 题正是 确 的我也们无 法 证保否命 也
题法达 协议 成时我 便 无 们法 界 定资的 产权
产 当事方 都 人 意合 的 结果。 ,
政
而
正 是的
确
。
府
或法 介人院 当人的谈事判不 能也排除难 实以 现双、
科斯定三 理 启 的 示及其拓展 ,
因此 坎布南 效率 难 以 逻
,
一 致辑地 贯彻到底,
,
。
科
定斯尽理 管 形 式在 上存 难 在以 服 的克困
,
难事
上 不管 是科实斯整的效率也好 布 坎南体
但瑕的 掩瑜不其 蕴涵 的 睿 智 和启 意 迪义是不 容 抹 的煞
。
合
效率意也好 或帕 抑托效 率 累都会存在 难 克以服的困
难。
,
它
的重 要 性现表 一在是 提 了出不 同 庇于古
对,,
1
当
存在 外 部 性 时我 为认 当坚应持 特 尔
李, 、
,
待外部
性的传 统 出指通 过了市 场制机 可以 部分恢 复 交易 率 的效 新 思想强 调发挥 市 场经济 活对动
调效率标
因 为这准一标 准 既 补 弥了帕 托累效 率 标
的不 足 又在 此基准础 吸 上收了 卡尔 多 效 标准率希克
,
节的 基础 作 用性 二: 是出了产指权清晰于市对经场济 希 机檄率 运行的 重性 要以产及权学 科界 定完法律 善制有助度 提于高场市 行 运的率
效 , 。, ,
、
斯率效标和西准托 夫 斯基效 率 标准的 有益思 想且不
回避 收 益分配 价值的判断 一这重 要问 题,
。
,
根
李
,据。
根
科据斯定理
给
。特
效尔率标准产权 界定 要既 符合 基 本价值准 的则又要实
现 卡 多尔效率 标准 希克或 效斯 标率
,准, ,,
我予的启们 我示们 以可一 进步如做拓下展思
考的定主
体
言换
要 科 学地 一界定 产 权 首 先 须 明 确 产 必 权
界
之 循李遵特效 尔标准率不 但 能够逻辑 致一地贯
彻到
底 而 且还 够能兼双 方 当顾事的人意愿 又 不 排除
,
科定斯 理启示 们 我权产 晰清对 于 市场 经济 机
政府或 法 院介人 双 当方 事谈人 判可的能性
,
。
此
时
,制率效运 行具 有重 要 作 用
,
然。 而 项一资 产 如 产
,
果产权
界的定主体首 先应 是 相关 当当事人 其 次是才政 府
法院 或 他其合适第的三 方
、,
权 。不清 晰 那么该 资产 的 产权应 当由 来 界谁 才定是
有率效 Μ 的效率 的准标 又是什么Μ 对 于这 问题 个
科斯及产其经权 学济理 论 含的暗 前 是提 政 府或法院
。, ,
二产 清晰 固权 然重 要但 有时 产 权 必 一 定不
要清
晰 不可 认 产否权清晰对 于市场 有的效 行 运有具重
,, 。
这 但 一思想有 要加必以 仔 地细审查 我认 为 产 权定界的主 体不 但与产 界定权 的率效 标准密切 关 相且还 而与资 是 产 存 在外 否部性相 关
种两 情 加况以讨 论 ,
。 , 。,
作用
,要
但权 产清既 不 晰是市场有 运 行效的充 分条
。
,
此对 我 分们
飞 必须 有醒清的认 识 也不是必件条要件 对此我
正右
巴如泽
尔 ΝΙ& ∋5(( 丫 Ο7
, ,∃
所言 产权
不并都 能 得到
完,
如
不 存果在 外 部性 此 正 时如 科斯 二第 定 理所
界定
。全
在很 多情况下产 界定权的 益可收 能 不能抵,
。示的那喻 样不 当 产的 权定界 会 致社导会 福利 的
损偿产权界的成定本 因 而权不能得 到有效产地界 或
定者不必说清 地界定晰
也是就说不 能把 权产清晰 的
, ,
, 因 失可 以 依此据科斯 率效标 准产权 把界给能 使 产 定最出 大化 的 生产者, 。
,
, 时此 产 界权的定主 体 既
, 可
,
,,
重
要提到性不适 当的 度程一 要定现实出从 根发界据
以政 是府 或 院 也法 以是可其 他 主体 包 与括 资 相产
关
当事的人
。
。2
如
果存在外部性 时如 果此 们我仍 然,
坚
持 科斯 效 率标 那 么准就 可 能 引起深刻 的会 危
社
科斯指 出 倾 我于向把 斯 科 理定 指 科斯应 一第 定 理垫块脚 而石
已,,
1
“
注当作 交对易 费用大 于零 的 经济 世 界进行 析分 的 道 上路的 一
”
—
,
,
笔
机者 所众周 知 整体 效率 与帕 累托 效 具 有率不 同的
,
内涵
基于。科 斯效 率 产权 的定主 体界必然是府 或
, 。
管政如 资与产 关相 的当 事 人可 以过通 劳动获 得 资 产的 产 权 对 此
可参见盛 洪 《共公 物 品什么 时 候可 以 变 成私人物 》 载品《 政
1
新
院法因 当整 为
体 率效帕与累托效 率 生 冲发突时 科
,治经
学 济论 评第》,
∋
一 )∗ ∋ 页 (杭 州 江 浙大 学 出 版 卷 第社
,(,
,
,
斯谈 式无判 法实 整体现 率
因 效 此 果如基 于整 体
,
)
ΠΘ
。
学 月刊
术
!・
定权产的比 较收 来益 决 定是 应否当 清 晰定界 权产
,
。
村民保护
鱼塘产权成的为 Π 本么这个那有具比较
,能
实事 现 实生活上大中存量着模在糊权产反而 清比 晰权产 有具更 大比 较收 益的现 象
的。
力优势村民的将承 包塘 其鱼他则会人退出
,
,
。譬
公 如交往车 往
,,
,
事实
上 于政由 保护 产权府 能力的有 一项 资
限
,实行一票
而较少制行阶实梯式价 到邮票局寄邮件也
是重最 按分收费段不 是根据而重线量付性 费妻双夫方共 有 财产通的常也必不 定要一分清你我等等
,
产常,不常是最 优地 配置 给有具比 生产较 力能的 而是人配 置 了最给 能有 保护该力 项资产产 权 的人因
,
,。
为
产权不若 得 到有能效地保 那么任护何 生 都产将
,5
三 产 权界8 定 重是 要的 但有 时 产 权保护 显得
加更 要
重失去有的应义意因 此 可以 说当政保府护资源 产 的能权有限力时 最 能 有保护力 权产 的 将人得 资
到
,。
,
,科
斯定理 暗的一 个 含提前 是得 界 到的定 产权,
源
。
也
就是说有 产权时 是 由保 产护权 的能 来力界
,
都能,得有 到保效
,护
。
而事
实上 并不 都是如 此
,
。
由
定的 而,不是 由能使最 源产资 生最 大效益 的 人 拥个有 。
于 成
本束 政约府 不可 能任对何 权产能都加 保以护
这就解释 了 什为历么 史上和 现实 中存 着众在
。
因而个体多护 保权的产 力在一 定能程度 决定上 产 权了
无
效 的 产权率 形式以 及强权定 界产权的现
象
,效
和益产 权 归属, 。
。
崔
口妆农村的 养 塘鱼 有些方的 农
地 ,
,
,
四5 8只 要 使用权 得到 有 界效定 产 出 最 大 化与
村
会治社安 状不 况尉 良好 鱼塘 里的被鱼偷 盗的件
事时发有 生这种在 况下 鱼 塘情承给包在保 鱼护塘 不 偷盗方面 具有受比较能 力 势优 的村就民得显 理顺
成产权
无 关在 许情况多下 产的资 产权 ,
。,
,即 产资是谁 的并
不 重 要 只要使 用 得 权有效 界定到资 产就能得 到
有,
章事实上 不 少 地方农 的村养塘鱼是被具 强势 有地 位村的承 民包
。
了
。
效使用 ,科在 《 社斯成本会题问》一 文中显 然 注意到
了这 一点 他认 为当存 在 易交费 用的 条 下件资产应 该配 给最具置生 能产 的力 人样这能才证 社保会福利的 最大化,
, , ,
,此对可 用 下加图说 明以
,
。
产
权保护 成 本与
产权归 3圈
。
至 于我们能甚 从他的论 文中到读 这一样,
,意层 思产即是谁的并权不 重要 要重是谁有的能力使
产出最大化 如因为产权原果 因而 响了 影出的最大产化
那么 以可通 过判谈市或交场易的方式现实 产的权,
转移 当然其
提 前件条 是权交易产 的用费不 能阻碍产 乌
, ,
,
Π
权的
场转市让但科斯显然没 有认识 即到使使用 资的产 人不 资产是的所有 人要只使 用权定规得 资产当同样
能够现 实 出产的大最 使化用 权 规的定效性有
至少 二 种与因素有关 是一使权用 人与 用使 资的产收
1。
,,
。
,
在上图
中轴为横资数量源纵 轴为资源 的边
际
用效 或 边 际 益 保收护 权 产成的本 Θ 资为 源的供,
、
给+
5处假定资此供源 量给既定 8 Π Π 为人私保护
,、
产
权的 成5假本设它们 是 固不 定 变8 的 果如们我假
设村 民护 鱼 保塘 能 的力 相 同 的 是 那 当政么 投府
,人
。
益相挂钩二是消 除了 资使用 的负外部性产,
,
。
五
界 定 产权 是 要 的重 但有 时 还 须 促必 产 使权 效 地 行使
有,
的护保产权 成 本较的时低 假设 时此 私人 护产 权保的 本为成Π 此时 由 边际成本 等于边 际 收所决定益,
,
使产权得即到明 地晰 定界也并 不能 一 保 证定
科斯 所 说 在的一个 私 有 的 自经由济 中 资 源将 被 运用到 产其 品 具有 大价值最的 地 方,
,
的源 数+ 资少于资 源的 供 量给资 源不 将稀 缺会
这,,
“
,
意着鱼塘将 味没有 人 愿意 承 包Ο当 政府 投 人的保 护
” 。
之
所 以如此 不
,
产权的
成较 高本 假时设 此 私时 保人护 产权 的成本 为 Θ降
,
,
仅
仅 因是为 科所 说的斯交 易费 用,
。
如譬 农 村 地
土,
,
此
时 边由 成 本等于际 边际收 益所 决的 资
,定
承到包 应 该户产权 说清是的 因晰 土为地的 使 权用
常非 晰清 按照产 权 经济 学理 的论预测 土 地 使 的用
源
盘数 多于 资源的 供 给
资+ 源显 将得稀 缺 意味这,
。
,
着将有 很人 多 意承 包愿塘 鱼而此 时养鱼 技 术生
等效
应 率 得 到保该
证,,
。
而
事实 上 尽管 中国耕 地 稀
很
,。
产
性因 素是决则定性的 素
现进因 步一松放 假 设假
,
,,
但缺 农村 少 耕 地 不 然 被 仍 撂荒
在
同 样地耕 很稀
。
村 民设保鱼 塘护能的 或力成 本大 小有差异是的当政
缺 的
日本耕地 撂荒 被现 象的却 6分 罕 见
这是因
府人投护保 鱼塘权的成产本了 田较 付 如果某村个民具
有护鱼保塘产的比较能 力优权势譬 为 如 Π其他而
,,
处的 此产权 指有权
所“
”
,
经今 济学前 沿
在 为本日 日本政 府定 耕 规被
地撂荒要就 收 国归有
,
,
权 那
么 这项 资产对其所 者有 言就而 没 有际实 义
,
,意
。
重而分新
配,
。
而在
国中 目前还没 有 这的规样 定
,
。
另
,
如 果
政能府够 有效 地 保护 产 权 么就 可那以 避 一
免一 个
子例是 政 官府员 被 予赋 了有的公共权应 力但是
些 效无率产权的
,
。
四其 对 于 项一产资 只使 要用权
,
,
总存在少 数极公员不务尽职 尽 责现的象 类 似地在
份制企业股不 认真履行 东赋股的予经营权 的力经营,
。
定得规当 使 者 是否拥用有 项资该 的 所产有权 可 能 不 重并要其五 权产 所有人 如 果委托他 人 经营
资。
,
者
也不少数在 果加 股没 东有能力 促使营 者经履行
东赋予的股权力 那经营绩效便么很 如难股东 意
之,。
产以 获收得益 那么 既 要他定界好 营经 又权 必 有
,须
,
能
力促经营使 者履所 行赋予的 使用 权 则否经 效营益将
难得以到保
, 。证
,四
、
结
无语疑 上 述 研结论究具有显的政明策 义含 第
一 , ,,
Χ
科斯,定理的成功 之不处在于 斯提科 了 什出么定理 而 于科斯在的 考促思使 人 们 视 产权问题 并对
,重
要努
完善法律法规力等 各经济项度制 低降场市济
经体制 行的宏观运和 观交易费微用提 高市经济运 行场的效 率 第 二府要增加产政保护权面 方的人 防投
止权强 界定权产而 害损会福 利 第三社政府要 完善农
, 。。, ,
产 问权 题加 系统以 而深人的探 其一 加索果不 在存外 性 那么部 可以 依据科斯 率标 准效 由 府政法 院或 其他主体 包 括与 资产 相关的 事 人当充 当产权 界的主定 体 Ο 如存果在外部 性权产定 界效的率标准既, ,
,
,、
Χ
土地承包责村任 制加强对耕地用状况 使的监 控止防稀缺的
地被耕撂的荒 象蔓延现第 四权产清晰的效
益产权受界定的术技 条和成件本 约的 只束有当 益收大于成本5在
很多情况 下 成 本 仅不仅 是 指经济成
本
、
,,
,
,。
不
应是当科 效 斯 率标准也 不 应 当 布 坎 南 效是标
率,
,
准 而 当是应特李尔率标效准此 时权 界定产主 体
的,
,
,
首
先 应是与 当资相产的 当事关 其人才是政府 法次院或 其他 合适的 第三方
,, 。
,
、
包还括政治成本 文 勺才戎本 社和成本等会8时产权 清晰
其二产 权晰 有清利于
市 。
,
,才可是行 因此的 不 迷要产权信私有 的经化济自主由
义教条 而继续 积 极稳妥 要推地 进各项 权产 度改制革
, ,,, 。
,
,
场 交易但界 产定 也是有权成本 的只有 当 界定 产权
的收 益 于 成 本大 时 定界 产权才是 性理 的行
, 。 ,
因
为
,第五 在国
有企业 革问改上 既题
不 能重放只权禾让崛
此 不要盲 迷目 产信越清晰权 好越 教 的条 其 三产
界权定固 然 要 但重有时 保护 产权比 界定 权 更重产
产权元多 也不化能只 重权产元多化 而轻经 者营 力
人本资权产 的定界必 把须这个方两有面地机统 一 来
5责 任 起 编 辑 王胜强 8Χ
,。
要
。如
果拥有 项 一产的资产权 不 能而有效 地 保 护
Ρ)产
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