摘要:就整体而言，我国企业的自主创新能力不足，主要表现在:核心技术缺乏，研发投入不足，粗放生产普遍，企业家队伍素质不高，自主创新环境有待改善。但创新是一个动态过程，在科学发展观的指引下，我国企业自主创新的环境正在改善，鼓励自主创新的氛围在形成，企业创新的热情空前高涨。� 关键词:自主创新;核心竞争力;创新环境� 中图分类号:F273.1文献标识码:A文章编号:1004-1605(2007)03-0051-04� 提高企业自主创新能力是贯彻落实科学发展观的重大举措。党的十六届五中全会强调“十一五”时期经济社会发展的重要目标之一，是要形成一批拥有自主知识产权和知名品牌､国际竞争力较强的优势企业。然而，对于提升我国企业自主创新能力的问题，人们的认识尚有分歧:怀疑者有之，认为我国企业目前的创新能力还很弱，提升其自主创新能力还缺乏相应的基础和条件;茫然者有之，尽管学习了中央领导的讲话，但不知如何落实在具体的政策中;自信者有之，认为只要积极为提升我国企业自主创新能力提供有效的政策环境，我国的企业技术创新能力就会得到大幅度提高。笔者倾向于第三种观点，并认为实现我国企业自主创新能力的大幅度提高，其前提是要对我国企业自主创新能力的现有水平和基本特征有一个准确把握。正是基于这一认识，本文就我国企业自主创新能力现状做一客观而理性的分析。� 一� 就整体而言，我国企业的自主创新能力还不足，拥有自主品牌的产品不多，主要依靠从国外引进技术，科技与经济结合的问题仍然没有充分解决，同时还存在着一些体制和机制性障碍。主要反映在以下几个方面:� 1.核心技术缺乏� 我国设立研发机构的企业比重偏低，全国规模以上企业开展科技活动的仅占25%，60%以上的企业没有自主品牌，99%以上的企业没有申请专利，只有万分之三的企业拥有核心知识产权。据有关部门统计，自1985年《专利法》实施以来，外国企业在华申请专利14万件，是国内企业申请量的6.4倍。换言之，在我国发明专利申请中，外国企业申请量远远超过了50%。这种现象在高新技术领域尤为明显，其中计算机类占70%，生物技术类占87.3%，而在光学､无线传输､信息储存､移动通讯等领域，更是超过了90%!这种“专利圈地”现象不仅抬高了我国引进技术的成本，而且极大地挤压了我国企业的自主开发空间。这种状况如果不能尽快扭转，我国众多企业未来不仅面临发展权问题，甚至还将面临生存权的挑战。� 2.研发投入不足� 加大研发投入，加强技术开发力度，是培育企业“偷不来､买不去､拆不开､带不走”的核心竞争力的关键。然而，正是在这一关键问题上，我国企业却存在着明显的不足。如政府财政科技拨款在同期财政支出中的比例，1992年为5.5%，而到了2002年不增反降，为3.7%;全社会研发投入总量，我国只相当于美国的4%，人均科研经费只相当于日本的1/12和韩国的1/8;研发投入占GDP的比重，2004年我国为1.23%，而美国为2.9%，日本为2.83%，韩国为2.79%。2005年中国企业500强的最新数据显示，平均每家企业的研发投入2.47亿元，仅占平均销售收入的1.05%;只有106家企业研发费用占销售收入的比例超过2%。2005年中国制造业企业500强的平均研发投入为1.9亿元，只占相关企业销售收入的1.88%。可见，即使是中国500强企业，其研发投入尚未达到维持企业生存的水平。而事实上，在我国的大企业中，仍有30%的企业未建立自己的研发机构，对于引进技术，我国企业的“内生技术能力”还不强。值得注意的是，为促进企业提升创新能力，国家制定了多种财税优惠政策，如规定企业研发费用可划入管理成本，比上一年超额部分的50%可抵扣应税所得额。但实际上，此项财税优惠政策在各行业龙头企业､重点企业中的平均落实率低于14%，企业实际享受的金额只占应享受金额的5.79%。� 3.粗放生产普遍� 一方面，以传统制造业为主导的我国经济迅速发展，另一方面，“高消耗､高污染､低效率”的模式，使我们以廉价的劳动力，消耗大量的资源，承受巨大的污染，而所得却不多，相反，掌握核心技术的西方发达国家，往往凭借一纸合同，就拿走我们大部分利润。2003年，我国的GDP约占世界的4%，但能源消耗占世界的比重，石油为7.4%､原煤为27%､氧化铝为25%､水泥为40%。目前我国每创造1美元国民生产总值，消耗的煤､电等能源为世界平均值的3-4倍，约为美国的4.3倍，德国和法国的7.7倍，日本的11.5倍。高付出的背后却是低所得。以制造业为例，我国是纺织品出口大国，纺织品出口对经济增长贡献很大，但是许多产品利润有限。如我国单件衬衫出口的平均赚头只有30-40美分，换言之，8亿件“中国制造”的衬衫才能换回一架空客A380。2005年，我国汽车总产量507万辆，但各项技术中90%是“舶来品”，而真正具有自主知识产权的技术仅占10%。我国100%的光纤制造装备､85%的集成电路制造装备､80%的石油化工装备､70%的数控机床､95%的医疗设备依赖进口。对外来技术的依赖程度，发达国家平均在30%以下，美国和日本均在5%以下，而我国则在50%以上。这就是中国制造业的窘境。虽然总量已经升至世界第四位，但由于低端产品数量很大，缺乏自主核心技术，在全球制造的生产链上，中国的产品处于中低端，我国还没有成为世界制造业强国。值得一提的是，国内不少地区目前仍然在片面强调引进外资多少，合资企业多少，热衷于招商引资，铺摊子，上项目，盲目扩张，而很少去关心是否得到了核心技术，是否在合作的过程中培育了自己的创新能力。这样的思路，到头来还是受制于人，为他人做“嫁衣”。应该说，单纯依靠资源投入､资金投入和简单劳动投入支撑经济发展的局面，已经难以为继，通过自主创新从而实现产业结构由高消耗向高效率､由粗加工向精加工转变的优化升级，可谓迫在眉睫。� 4.企业家队伍素质总体不高� 企业技术创新的根本目的在于增强企业基于市场的竞争力。衡量技术创新成功与否的关键是看其是否创造了利润。国内外技术创新的实践表明，技术创新不能离开市场。在技术创新的过程中，企业是主体，客户是导向，市场是机制，政府是环境，院校是支撑，而在整个创新过程中，企业家则是灵魂。纵观国内企业技术创新活动比较好的创新型企业，都有一批创新意识强烈的企业家。但就目前国内企业家队伍的总体状况而言，我们不得不承认，我们的企业家队伍特别是民营企业家队伍，多数是从销售人员中转化而来，他们的创新意识比较薄弱，风险意识不强，或只重视短､平､快项目，不重视长远发展;或只重视销售，不重视管理;或只重视跟踪､模仿，不重视自主创新。自主创新，说到底是企业的自主创新，而企业的自主创新则是由人进行的，在人的因素中，企业家不能不处于最重要的甚至是决定性的地位。企业家队伍素质的不高，不能不在相当大的程度上影响我国企业自主创新的能力和水平。� 5.自主创新的环境不够优良� 突出体现在以下主要方面:其一，缺乏重视研发的环境和机制。如没有把企业对研发费用的投入和高校､科研院所为社会经济服务的贡献程度纳入考核指标，在社会和高校内部的评价机制上不鼓励科技成果向企业转化，在资金投入上还是重硬件､轻软件，重设备引进､轻人才培养。其二，科技与经济结合的问题没有充分解决。在目前情况下，企业与高校､科研院所仍是两个相对封闭的系统，它们在自己的系统内各自推动科技进步，没有完全走出自身的小循环，没有全面进入经济社会发展大循环体系之中。因此，经济与科技形成两条平行线，没有形成一个交叉点。其三，在产､学､研合作中，企业和高校､科研院所出现角色错位现象，把研发､中试甚至产业化的工作让高校和科研院所承担，企业只愿意承担非常成熟的科技成果的规模化生产，企业没有真正成为自主创新的主体。其四，研发体制痼疾不少。如许多学术研究选题脱离实际，学术研究往往是为了某种资格､荣誉和待遇;在研发方面不容失败，回避风险，自信心不足;在研究队伍中，文人相轻，各自为战，力量分散，团队精神不够，合作意识不强，集体攻关､集成创新难以实现;在研究院所中，普遍存在着的近亲繁殖，制约了不同学派的交叉，无法激发出不同观点､不同声音的碰撞，也影响了创新能力的提高。其五，知识产权保护不够。这是影响我国企业自主创新积极性的重要原因之一。近年来，通过专利､技术标准战略及重大科技专项的实施，我国以众志､方舟､龙芯为代表的国产CPU取得一批专利和自主知识产权的技术标准。此外，863､973等科技攻关计划以及0.1微米芯片制造设备､通用芯片与系统软件､电动汽车､水污染治理､农产品深加工､奶业､食品安全等专项取得一批专利和重要技术标准。但是，总的来说，类似的专利和技术标准还不多。以家电行业为例，尽管我国生产能力世界第一，但是在国际市场上却屡遭知识产权诉讼和反倾销惩罚，从DVD到彩电､MP3､数码相机等无不伤痕累累，仅DVD出口每台就要向6C等技术标准联盟交12美元的专利费，甚至连花卉､水果等农产品出口也面临着知识产权纠纷。国内企业之所以不重视自主创新，与知识产权保护薄弱不无关系。试想，一家企业耗费巨资历时多年搞出一个创新，由于知识产权保护不够，刚投放市场即遭遇模仿和假冒，企业得不偿失，何来创新动力?�
二� 在看到我国企业自主创新能力总体还不高的同时，我们也应该同时看到，企业自主创新能力是个动态的过程，经过这么多年的努力，我国不少企业特别是一些高科技企业已经具有了比较强的技术创新能力，我国企业自主创新的环境在不断改善之中，鼓励企业自主创新的氛围正在形成。� 1.对企业自主创新意义的认识趋于一致� 当前，贯彻和落实以人为本､实现经济和社会全面､协调和可持续发展的科学发展观已经成为统领我国经济社会发展全局的大政方针。由于经济发展与人口､资源､环境的矛盾十分尖锐，推进经济结构调整和转变经济增长方式刻不容缓。在这样的背景下，积极推进我国企业自主创新能力的提高，对实现全面小康､构建和谐社会具有重大意义。我国是一个发展中国家，需要充分利用当今日益开放的国际环境，广泛学习和借鉴各国先进技术。但是，人们也越来越清醒地认识到，没有基于自主创新的核心技术和知识产权，我国的产业发展将难以突破发达国家和跨国公司的技术垄断，难以获得有利的贸易地位。我国特殊的国情和需求，也决定了我们不能指望别人解决我们自身所面临的重大科学技术问题。加强自主创新，不仅是我国应对当代国际竞争的必然要求，更是我国追求自强自立的政治意愿。目前，加强原创性研究､加强集成创新､在引进国际先进技术基础上积极促进消化吸收和再创新，已经成为上下的共识。思想是行动的前提。认识的一致，消除了在企业自主创新问题上的分歧。� 2.形成了一批创新能力相对较强的国家队� 长期以来，发达国家一直拒绝对我转让特大型铝型材加工设备，我们不得不完全依靠进口来满足航空航天､交通运输和兵器工业对大型铝材的需要。2002年，山东丛林集团联合国内有关单位研制出世界首台万吨油压双驱动挤压机，使我国成为世界上第四家具备生产大截面铝型材能力的国家，不仅打破了国外的技术垄断和封锁，而且迫使发达国家与我开展技术合作。20世纪90年代，我国通信设备市场还由外国品牌主宰，形成所谓“七国八制”的局面。以华为为代表的一大批企业，始终坚持自主开发，不仅打破了外国企业在国内市场的垄断地位，而且进入到国际市场，扭转了少数跨国公司独霸天下的局面，跻身于世界一流高技术企业之林。又如北大方正依据排版印刷技术上多年的积累，通过自主创新，直接从第一代铅字排版跨越到最先进的激光排版技术，占据了中文照排市场，份额全球第一。近年来，我国不少企业在中央处理器､集成电路､操作系统､中文办公软件､电动汽车等领域又取得了关键技术的重大突破，从而为提高我国企业的产业竞争力奠定了重要基础。� 3.出现了一批企业自主创新活动开展得较好的区域� 如深圳､青岛等地，都是因为有一批创新型企业的形成，支撑了本区域内的整个技术创新活动。这些创新型企业基于产业形成天然的竞争与合作关系，通过企业自主创新能力的提高，逐渐形成一批有国际竞争力的企业群，如海尔､海信､青啤､双星等。其中，既包括规模上百亿的大企业，也有大量的科技型中小企业。这有力地带动了技术密集､知识密集等高增值行业的发展，使区域经济增长方式和经济结构发生了深刻变化。� 4.有利于企业自主创新的生态不断改善� 技术创新活动是一根完整的链条。这一“创新链”具体包括:孵化器､公共研发平台､风险投资､围绕创新形成的产业链､产权交易､市场中介､法律服务､物流平台等。完整的创新生态包括新政策､创新链､创新人才､创新文化､政府的职责等。应该说，建设创新型国家的战略的提出，极大地优化了并将继续优化企业自主创新的生态环境。以政府为例，各级政府正通过创新政策来构建一个完整的创新生态，并通过这个创新生态，最大限度地集聚国内外优质研发资源，形成持续创新的能力和成果。这些政策的要点主要有:通过财政政策，加大扶持力度，对科技创新活动进行资助和引导，作用于基础研究､共性技术研究等领域;通过金融政策，运用各种金融工具，为创新型企业提供良好的融资环境;通过知识产权政策，完善各种法律法规，保护技术创新成果的受益权，并推动相应的技术标准的形成;通过产业政策，鼓励基于本国企业技术创新产品的产业结构升级。此外，《国家中长期科学和技术发展规划纲要》提出，到2020年，全社会研发投入占GDP的比重要提高到2.5%以上，达到9000亿。为此，企业研发投入比重要达到60%以上。政府将把企业投入的研发费用作为一个考核指标，并创造良好的政策环境以保证科技投入和保证科技资金的安全使用､高效使用，从而使企业从粗放型经营向集约化转变。《规划纲要》中提出的重点领域以及重大专项，由政府构建，企业､高校及科研院所共同参与的共性技术平台，将人才､技术､资本､设备､管理､市场诸要素在平台上整合，针对国民经济和社会发展急需要的行业共性技术，解决需要科技发挥先导作用的关键问题，实现关键技术的突破和集成创新。应当看到，我国高校和科研院所经过多年的积累，已经具备了比较充足的技术条件和潜力，同时有源源不断的原始创新成果涌现出来。以企业为主体，坚持技术创新的市场导向，有效整合产､学､研的力量，切实增强企业的竞争力，激发高校和科研院所的创新活力，提高科研成果的转化率，进而必然会使企业获得持续创新的能力。很显然，《规划纲要》对整个行业或产业技术水平､产业质量和生产效率将发挥关键的带动作用。� 5.企业自主创新的热情空前高涨� 装备制造业是国家工业的重要基础，作为装备业工作母机的机床更是重中之重。因此，西方发达国家一直将其列为超越经济价值的战略物资，对我国实施技术封锁，限制进口。为了不受制于人，大连机床提出了“大连机床装备世界”的口号，坚持“以我为主，自主创新”和“技术输入､产品输出”战略，通过与华中科技大学合作，自行研制了我国第一台九轴五联动高档数控机床，在国内率先在代表数控系统最高水平的五轴连动技术上取得突破，打破了发达国家对我高档数控机床制造技术的垄断和封锁。目前，大连机床的中低档数字控制系统已经全部自给。他们还与德国亚琛大学合作开发柔性制造单元HD500高速加工中心，与清华大学联合开发并联机床，体现了当今机床发展的最新趋势。如今的大连机床集团已经拥有了大量的关键人才､国际先进制造技术和成熟的国际销售渠道，�形成了跨国制造销售经营格局，�扭转了中国机床在国际竞争中难以入围的被动局面，�成为国际同行业的知名大公司，�2005年在全球机床行业排序升至第7位。无独有偶。山东潍柴研发中心则与世界著名的AVL公司合作，投资1亿多元，一举成为中国柴油机行业首个进入世界技术前沿的企业，�打开了跟踪､掌握国际内燃机最新技术的窗口，�使产品研发工作与国际强手站在了同一起跑线上。2005年4月13日，�我国第一台拥有完全自主知识产权并达到欧III排放标准的10升､12升大功率发动机在潍柴运转成功。它标志着潍柴在自主创新､自主研发的道路上已经与世界同步，真正掌握了欧III发动机的最核心技术。潍柴人在自主创新中深刻体会到:真正的核心技术是买不来的;只有充分利用全球科技资源，通过提高自主创新能力，按照市场需求开发有自主知识产权的产品，才能超越世界先进水平。一些中小企业的自主创新热情也很高。如12年前的同洲电子只是一家注册资本仅60万元的小企业。12年后，同洲电子已经成为拥有近10亿元资产､年销售额近9亿元､员工2500人､国内最大的数字电视机顶盒制造企业。近5年来，公司销售收入以逐年翻番的速度增长，迅速成长为中国数字电视领军企业之一。而赋予同洲电子高增长的秘诀就在于不停的自主创新，他们为生存而创新，将创新视为一场赛跑，从机制上保证创新。� 上面我们比较客观地分析了我国企业自主创新所面临的困难以及相应的有利条件。应该说，困难和不足正是我们的潜力所在，而相应的有利条件将有力地助推企业自主创新。因此，我们对中国企业自主创新的未来充满信心。 责任编辑:浩宇