★纛熊★
科技奖励评审中的
●ｌ
同行评议＂
罗长坤
刘仲明
江海洪黄国琼
“同行评议”是评价科研工
作的一种组织方法，通常是由某
部门参考。阅资料印证，保证了评议结合的公正性、合理性；同时，同行评议专家是对自己熟悉领域内的科
技成果进行评议，并有一个相对
“同行评议”具有一定的
公正性和科学性
目前我国大多数科技成果通过通讯评议的方式将评审材料寄给同行评议专家，由于科技成果完成人与评议专家非面对面评议，甚至其相互之问不认识，且
项目评议的时间又充分，非学术
领域的科学家或邻近领域的科学家以通讯、会议或检测等方式评价其相应领域研究工作的科学价值即通常所说的绩效评估，目前
的科技奖励评价和鉴定体系常采
的、有效的、可靠的科技成果绩效评估标准或绩效评估体系（同行评议书），能对成果的创新性、先进性、学术价值以及在学科方面的贡献等有一个综合的了解，能够正确把握住所评议的科技成果在其研究领域的水平，因而评议的结果相对准确，保证了评议
用同行评｝义的方式来评价科技成果的创新性、先进性等。此种评
价方法较为科学和有效，但也不可避免地存在一些弊端。本文就
影响因素相对较少，对推荐、申
报项目的创新性、技术水平和技术难度以及有疑虑的地方还可查
此问题做些探讨，以供科研管理
…………………………………………………………………………………’
几点建议
加强立法，用法律、法规来推动、规范技术入股行为，保障各方的利益，尤其是保护知识产权。完善现有政策、法规，在补充修改现有出资比例的基础上，逐步放宽出资比例的上限，同日寸，规定货币资金出资的下限，使高新技术的作价金额和出资比例相对有所增加，从政策导向上调动人们从事科技成果转化工作的积极性。
对以技术入股形式组建的科技型企业从财政资金、税收等方面给予更多的政策扶持，使这类企业在市场和经济活动中拥有相对较多的优势，能够从市场经济中得到更多的好处。
科研、科技部门、企业、市场中介等方面人员应主动学习掌握相关法律、法规，按照诚实守信的市
场原则，在成果转化中发挥经济主体的作用，促进我国的经济健康发展。口
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２００２．５
作者单位：西南交通大学
万方数据
结台的正确性、科学性。
除此之外，同行评议在科技成果评价体系中较能发扬科学
的、民主的作风；同时，同行评
议能减轻管理部门在科技成果评议中的压力，成果管理部门或成
果管理官员能获得项目的可靠的
科学依据；实行同行评议也可降低科技成果奖励中的一些不正之
风，避免项目完成人对科技成果评议结果持较大的疑义。
在科技成果的评价中，同行评议方式比较公正、客脱，公
平、科学和同行认可的原则始终
贯穿于科技奖励评议的整个过程，它保证了科技奖励的信誉，使成果奖励真正达到奖励的目
的。
“同行评议”是人为的
主观评议
在科技奖励评议过程中完全公正合理的、不受非学术因素影
响的评议是很难的。我们的目的是如何减少或避免不公正评议的出现，保持科技奖励评价的纯洁性、权威性，这就得ｒ解同行评议的弊端，以利于同行评议方式的改进。
首先，在科研领域里，一些专家或教授过高的业绩权重和知名度的影响往往在科技成果评审
中占有一定的优势，这不利于年轻科学家、科技工作者脱颖而
万
方数据出。同行评议若无与时俱进的监管机制，将会助长学术界的权威主义和学霸风气，破坏科研领域
里的科学、民主的作风。
其次，科技成果的学科分类
评议，易形成学科壁垒，特别不
利于交叉学科、综合学科方面成
果的评议；另外由于学术观点、理沦观点上的派别差异，会出现
同行专家的成果不相容的现象，有故意降低评价结论的现象。对
于交叉领域的成果，要选择多学
科、多专家进行评审，最好采取
会议评议的方式，这样项目完成人有可能到会解答专家提问，使
评议专家充分了解所评项目，只有这样，才不会影响成果的评价
结果。
第三，同行评议也难以对科技成果进行保密。有的项目由于保密原因未写清科技成果的研究内容、技术路线等核心内容，影响同行评议专家对该项目的了
解，从而影响评价结果。特别是对一些应用基础、开发类项目，考虑到知识产权法的保护，必须
先中请专利、获得发明证书、新
药批文等才能报奖，这延缓丁一些应川基础、特别是开发类项目的报奖时间。
第四，在科技成果的评议过
程中，往往会出现一些“个人关系恻”、“同行关系网”、甚至在
★霸熊★
评审中搞“礼尚往来”或寻求一定的平衡关系等一些不利于科技奖励公正合理的评价囚素。另外，在科技奖励评议过程中成本较高，特别是一些科技成果的会
议评议费用较高，这也是专家常
提及的问题。
“同行评议”专家的选择
同行评议的前提是在科学工作的某一领域并具有一定科研业绩和影响力的科学家参与成果评议，它体现评议专家的决策能力、评价能力，因而选准同行评议专家非常重要。同行评议专家
宜精选，这就要求成果管理部门
应及时掌握同行评ｃ义专家库的有关信息，特别注意适当选择边缘学科、新领域和交叉学科、综合
学科方面的专家。要注意同行评议专家的年龄、层次、研究领
域、业务素质和判断能力等，在专家库中适时补充科研第一线的具有突出贡献的年轻科技工作者，对一些开发类项目成果可相
应选择一些企业、公司的高级技术人员。
科技成果方面的同行评议专
家应该具备哪些资格？对同行评议专家基本情况、修养、评议工作业绩的要求是什么？这些是值
得探讨的问题。天津大学赵黎明
教授指出，同行评议专家的基本
情况应包括文献、科研课题、奖
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★寂熟★一
励、学位，修养包括品德、知
识、智能、认知修养和意志品质，工作业绩包括以往评审的命
中率、成功率以及评价结果的累
计数、离散率等。这是一个评价
同行评议专家较全面、较系统的
指标体系。本人认为同行评议专家至少应以该专家的科研成果和发表论著情况为主，综合考虑其它因素来选定评议专家，科技成果和发表论著不但反映其已取得
的科学成就，同时也表明其对所
评议成果研究领域的发展状态有足够的了解，也可反映其对科技成果材料结构、形式以及鉴定过程、评审过程的熟悉程度，有利于评议活动的开展。
对“同行评议”的几点建议
同行评议专家的选择是评议的关键，选择时应注意避开成果
评议专家与成果完成者的区域性分布，并且相应的成果要选择该成果领域的相应专家。这就要求成果管理部门不但具有成果管理
知识，还要了解相关学科发展状
态、对专家库的专家要熟悉，并具有较强的分析判断能力。成果管理人员要是管理科学方面的复
合型人才，只有这样，才能选好
同行评议专家。成果管理部门在
选好评议专家后，还应注意对专
家评审项目相关信息的保密，防止走漏消息，以免引起科技评议
２００２５
万
方数据的负面效应。
在科技成果评议中，应突出科技创新，加大创新性、先进性、新颖性在成果评议过程中的
权重。对于基础研究或应用基础
领域内的科技成果，应加强论文
发表的期刊档次以及论文被收
录、引用情况的权重，引文必须
分清他引、自引、正引、反引，
只有这样，才能充分反映基础研究所产出成果的先进性、创新性
以及被同行研究者认可的程度，
也表明其对相应学科发展的作
用；对开发应用类项目所形成的
科技成果，应加强科技成果推广应．Ｉ＝Ｈ情况及所取得的社会、经济
效益在评审中的权重。
在同行评泌活动中，成果完成人与同行评议专家应形成一种反馈机制，即评议专家提出的问题应在成果申报书中专门用一定的篇幅来说明。这种反馈机制，对同行评议专家来说，具有一定的压力，既要评出项目的科学价值和对学科、社会的影响，又要提出成果真正存在的问题，有利于成果完成人在以后的科研工作中进行补充、完善；同时，也可对同行评议易形成的关系网和在
评审中搞礼尚往来或寻求一定的平衡关系起监控和约束作用。
对同行评议专家评议的评议
结果意见不一致，且分歧较大或
评议结论相反的成果，可有针对
性的选择同行专家进行重新评议，只有在得出恰当评议的基础上才能对成果作出恰当的处理。评议意见汇总专家对同行评议意
见进行汇总时，有必要结合同行
评议专家各方面评议的整体情况．对评议意见进行有效的分析汇总，实现价值评议，要防止评议汇总的偏向性、选择性。在科技成果会议评议中实行主审、副主审制时，成果管理部门宜加强监管力度，防止专家由于种种影响因素在评审会现场出现片面评价现象，偏向正面评价或负面评
价一边。
在科技奖励评议活动中，由于同行评议的实用性、有效性、科学性和不可代替性，同行评议还是科技奖励评议的主要形式，目前的同行评议方法还存在缺陷和不足。研究同行评议的方法、理论和评议实施过程、监督程序，不断提出改进意见，使同行评议方法与时俱进，才能适应科学向前发展和社会、经济、军事发展变化的需要，保证科技成果评选的公正性、合理性、科学性，促进学科建设和人才培养，奖励在科技战线上有突出贡献的人员，提高科技评奖的权威性。口
作者单位：第三军医大学
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论科技奖励评审中的"同行评议"
作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：
江海洪， 罗长坤， 刘仲明， 黄国琼第三军医大学
科技·人才·市场
SCIENTECH TALENT MARKET2002(5)2次
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