20XX年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实20XX年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标 ...

合规管理部门在日常工作中,可借助以下渠道收集合规风险点:[ABCDE] A. 合规管理部门在合规日常工作中发现的需要引起足够重视的合规风险或问题 B. 监管机构发现的合规风险点和合规风险提示等 C. 本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 D. 管理部门.业务条线.分支机构已经发现的合规风险隐患 E. 内外部审计.稽核.监控等活动中发现的合规风险事件等 (多选题)合规风险的基本特征主要有 ...

保险公司上半年合规、反洗钱工作总结 今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下： 一、20XX年上半年合规工作回顾 上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、 ...

一、 合规风险管理的功能 “思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控；此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规 ...

内控制度与安全防范心得体会 无论多么完美的内控制度,如果得不到有效的执行,也只能是聋子的耳朵--一种摆设 而已.合规经营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一个员工 必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器.通过开展"内控和案防制度执行 年"活动,使我对合规有了更加深刻的认识:合规操作涉及银行各条线.各部门,覆盖银行 业务的每一个环节,商业银行必 ...

合规文化建设学习心得一:合规文化建设学习心得体会 在实际工作中,人们往往把诚信服务理解为刻板的服务需要,即态度好就等于服务好,其实不然,服务有其更深刻的内涵,并且与严格执行规章制度之间有着密不可分的联系. 孟子曰:不以规矩,不成方圆.淮南子有训:矩不正,不可为方;规不正,不可为圆,合规管理是金融业的生命保障线,对作为上百年历史的银行业来说,客户是其发展的天然基石,质量是其分展的永恒主题,形象是其发 ...

在公司内控合规工作会议上的讲话 尊敬的周总，各位同事:大家上午好！ 年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见： 一，关于公司20XX年公司内控合规工作的基本评价 1，认识上提得高：今年的内控合规 ...

加强银行业内部控制建设的对策 (一) 建立银行业内控制度体系,提高参与国际竞争能力 银行业内控制度体系指对经营活动中可能出现的各种风险进行预防和控制的管理制度.具体包括业务管理制度.营运约束制度.人事管理制度等.内控制度体系是银行业内部控制建设的基础,是一种科学的内部管理制度,它存在于银行业的组织结构和管理框架之中,覆盖着所有业务.建立内控制度要符合国家经济金融方针.政策和法规,坚持自我约束.自我 ...

关于我行"合规大讨论"学习总结 目前我行全面启动"合规大讨论"活动,邮储银行行长吕家进.监事长陈跃军等领导出席会议并作重要讲话.本次"合规大讨论"活动以"治顽疾.树新风.促合规"为主题,以合规学习为基础.以合规讨论为核心.以查找和解决违规问题为重点,旨在促进全行各项业务稳健.可持续发展.吕家进行长指出,开展" ...

银行服务心得体会范文 一听到微笑这两个字,有人一定会想:人人都有一张脸,每张脸都会笑,这有什么值得 你好讲的呢?我相信,每个人都有过遭遇蹙眉冷脸的经历,在那一时刻,您的心里不曾渴望 过灿若阳光的笑颜吗? 其实,微笑是世间最美的花朵,微笑是人际间永远的春天,它的力量是如此之大,以至 于当你面对它的时候,你无法愤怒,无法吼叫,无法责备,更无法拒绝. 微笑服务是建行的服务理念之一,也是对员工素质的基本要 ...