广西柳工机械股份有限公司管理制度 GZ/LG07.03-2008 合规风险管理办法 广西柳工机械股份有限公司 发布 广西柳工机械股份有限公司管理制度 合规风险管理办法 GZ/LG07.03-2008 1． 目的和适用范围 1.1 合规目的 建立健全公司合规风险管理机制,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,推动合规文化建设,有效识别和主动管理.防范.处置合规风险,确保依法合规经营,促进公 ...

合规管理部门在日常工作中,可借助以下渠道收集合规风险点:[ABCDE] A. 合规管理部门在合规日常工作中发现的需要引起足够重视的合规风险或问题 B. 监管机构发现的合规风险点和合规风险提示等 C. 本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 D. 管理部门.业务条线.分支机构已经发现的合规风险隐患 E. 内外部审计.稽核.监控等活动中发现的合规风险事件等 (多选题)合规风险的基本特征主要有 ...

　　20XX年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实20XX年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标 ...

中国证券监督管理委员会公告 [2008]30号 现公布<证券公司合规管理试行规定>,自 2008年8月1日起施行. 二○○八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据<证券法>和<证券公司监督管理条例>,制定本规定. 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管 ...

一、 合规风险管理的功能 “思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控；此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规 ...

2011年第31期总第141期经济研究导刊 ECONOMICRESEARCHGUIDE No．31,2011SerialNo．141 商业银行合规风险管理与合规文化的构建 林 静 (浙江大学管理学院,杭州310058) 摘要:随着中国金融业的不断开放,商业银行的合规风险不断增大,合规管理工作面临着更大的挑战.在新的要努力做到:整体联动,营形势下,商业银行要加强合规管理,控制合规风险,当务之急是加强 ...

人保财险XXXX2012年度 合规工作报告 省公司: 2012年是机遇与挑战并存的一年,合规工作责任重大,使命光荣.我市分公司系统学习十八大精神,深入实践科学发展观,全面落实保险监管部门.上级公司工作会议精神,紧紧围绕"转方式促发展.强合规增效益"的工作主基调,扎实推进公司新时期发展战略,贯彻落实总公司2012年合规工作会议和省公司2012年全省工作会议精神,狠抓"三 ...

全力培育合规文化 扎实推进合规经营 不断提升管理水平 --省联社经营管理经验暨先进事迹报告会学习心得 咸阳市三原县联社副主任   郭栋 4-5月份,省联社对全省部分网点的对公存款对帐.现金管理.重控及柜员卡管理进行突出检查:办事处对三原联社职工营销贷款.融资性担保公司担保贷款进行了专项检查:咸阳银监分局对三原联社贷款新规贯彻执行.对公存款帐户.内控四项制度贯彻落实情况进行了现场检查:市办长武检查组 ...

为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！ 　　国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一 ...

　　"不依规矩，难成方圆"，银行经营时刻与风险相伴，更要有自己的"规矩"，合规经营应该是银行业机构发展的前提。但是应该看到，目前我国银行业在合规经营方面仍存在不少不容忽视的问题，一些金融机构仍存在重业务拓展，轻合规管理的做法，往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了银行合规经营风险。正如中国银监会 ...