发展经济学人口流动理论模型分析

发 展 经济 学 人 口流 动 理论 模 型 分 析 欧健 利 ( 西北 大学 经济 管理 学 院 , 陕西  西安摘要 : 文章主要是梳理发展经济学 中的人 口流动理论模  型, 在 简单介 绍刘 易斯模型 、 拉尼斯 一费景汉模型 、 乔根 森模 型的基础上 , 重 点介 绍 2 0世 纪 7 0年 代 以 后 发 展 的 托 达 罗模  型、 本斯 温格 和斯 密 的 模 型 以及 卡 林 顿 等 人 的 模 型 , 并 探 讨 了模 型 所 体 现 的 经 济 思 想 和政 策含 义 。  7 1 0 1 2 7 )  二、 主 要 的 人 口流 动模 型 1 . 刘 易斯模型 、 拉尼斯 一费景汉模型 、 乔根森模 型 ( 一) 刘 易 斯 模 型 第一个 人 口流动模型是发展经济学家刘易斯在 2 0世纪 5 0年代提出来 的 , 刘易斯认为 , 由于在农业部 门还不够 发达  的时候 , 优先进行 了工业化 , 建立 了现代工业 部门 , 因此 发展  中国家普遍存在着 “ 二元 经济结构 ” , 即以农业 、 手工业 为主 的传 统 部 门 与 以 制 造 业 为 主 的现 代 部 门并 存 的社 会 组 织 形 关键词 : 二元 经济结构 ; 人 口流动模 型 ; 理论 内涵 ; 政策 含 义 一、弓 I 言 式。他指出 , 发展 中国家的农村存在 着大量边际生产率 为零 随着经济发展 , 发展 中国家的社会经济活动 由传统农业  生产为主转变为现代工业生产为主 , 社会 的空 间组 织形式也  随之发生变化。在社 会发展初期 , 社会经济活 动主要是传统 的农业生产 , 它是相对 土地 密集型 的, 要 求 从 事 农 业 生 产 的  劳动力在大量的土地 上分散 劳动 , 所 以农 民 只 能 分 散 居 住 。   随着技术的进 步 , 越 来 越 多 的 经 济 活 动 开 始 转 变 为 工 业 活  动 。 由于 工 业 部 门 的 生产 活动 不 需 要 占用 大 量 的土 地 , 既 可 的剩余劳动 , 二元经济结构的核心问题就是劳动力 由农 村流 向城市 。也就 是说 , 通过工业 发展 , 现代部 门获得用于 资本  积累的利润 , 将农村剩 余劳 动力充分 转移到 城市 , 诱使产 业 结构发生改变 , 工业化 、 城 市 化 达 到 一 定 水 平 后 经 济 由二 元   转变为一元。   ( 二) 拉尼 斯 一费景 汉 模 型  1 9 6 1年 , 费 景 汉 和 拉 尼 斯合 作 发 表 的论 文 中提 出的 二 元 以在相对分散的空间范围进行 , 也可 以集 中在 某一 区域空 间  内进行 , 但是 为了节省不 同非农产品之间交易 带来 的交易费  用, 从事 工业 生产 的人们就 会选择 居住在某 一个 区域 内 , 从  而形成城市 。经济发展 的过程实 际上 是一个农 业 比重 不断  下降 、 工业 比重不断上升 的过程 , 在 城市化 、 工 业化 的过程 中 主 要 的 一 个 方 面 是 大 量农 村 人 口向城 市 流 动 , 因 此 我 们 需 要  人 口流 动 模 型 来 理 解 这 种 结 构 转 型 。  经济发展模型对刘易斯模 型做 了大大 的扩展 , 把农 业部 门与 工业部门的关系清楚地表述 了出来 。在他们 的模型 中, 经济 发展主要分为三个 阶段 : 第 一阶段 , 由于农村存 在大量 剩余  劳动力且劳动力的边 际生产率 为零 , 人 口从农村 流向城市并 不会影响农业 部 门的 总产 出, 也 就 不 会 引 起 粮 食 短 缺 的 问 题; 第二 阶段 , 此时农村存 在剩余 劳动力 但其边 际生产 率不  为零 , 随着农村劳 动力 的转 移会 降低农业部 门的产 出, 可能  会引起粮食短缺的 问题 , 造 成农产 品与工 资 的上 涨 ; 第 三阶  段, 农业 生产 部门的边 际生产率大于工业 生产部 门。费景汉  和拉尼斯认为农业部 门除 了提供 剩余劳 动力还 为经济 发展  提供必须 的农产品 , 工业部 门扩张受到抑制 的主要原 因在 于  农业部 门发展的停滞。 由此 , 他们提 出农业 和工业平衡发展 的思 想 , 认 为 要避 免经 济 停 滞 必 须 保 证 农 业 增 长 的 速 度 可 以  满足 工 业 部 门对 农 产 品 的 需 求 。  刘易斯 、 费景汉 和托尼 斯、 乔 根森 的二元模 型都是 建立 在 充 分 就 业 的隐 含 假 设 下 。6 0年 代 末 7 0年 代 初 , 以 托 达 罗 为 首的一批发展经济 学家发 现 , 在 许多欠 发达 国家 , 城市不  仅存在失业 , 并且 在存在 高失业 率的情况 下 , 城乡 之间 的人 口流 动 依 然 存 在 。因 此 , 他 们 将 人 口流 动 理 论 的 研 究 重 点 转  向了城市失业 问题 , 试 图通过建立新 的人 口流动模型来更好  的解释这一现象 。在托达罗模型中 , 预期 收益是潜在迁 移者  选择迁移 的重要动机 , 随着城 乡收入差 距的扩 大 , 他 们迁移  的动机 就越强烈 。1 9 9 7年 , 本斯温格和斯密在保留哈里斯 一   托 达罗模 型主要特点 的基础上 , 提 出了一 个存在逆 向选 择的  简单模 型 , 信息不对称导致 了工业部 门的工资水平 高于农村  部 门的工资并诱 发人 口流动 、 城 市失业 问题 , 但是 没有失 业 工 人 留 在 城 市非 正式 部 门来 使 城 市 部 门 和 农 村 部 门 的 工 资 ( 三) 乔根森模型  乔根 森对刘易 斯 一拉尼 斯 一费 景汉模型 中的农村剩余  劳动 力转移 的假设提 出了质疑 , 他认 为农 业部 门不存在 劳动  生产率低 于实 际收入或 者为零 的剩余 劳动力 。乔根森在 纯  粹的新古典主义框架 内建立一个不同于刘易斯 、 也不 同于拉 尼斯 一费景 汉 模 型 的二 元 经 济 模 型 。在 乔 根 森 模 型 中 , 农 业 相等。卡林顿等人则 考虑到 早期迁 移 的人 口对 尚未迁移 的  人 口提供外 部性 , 建立了一个简单模 型进一步研究潜 在移 民  在城市寻找 工作 、 做出移民决策 的前 瞻性 以及移 民过程 中的  选择性等问题。  剩余是模 型的基础 和核 心。乔根森 不认 同边 际生 产力 为零 的农 业剩余 劳动 , 也就否定 了在剩余 劳动完全转移 到工 业部 门之前工资水平 固定 的假 说。乔根森 模型对 刘易斯 模型有  所补充和发展 , 但是还存在着以下缺 陷 : 首先 , 乔根森模 型忽 F I N AN C E&E C ON OMY金 融经 济 视 了农 业 物 质 投 资 的 重 要 性 ; 其次 , 乔 根 森 模 型 中依 赖 于 技 结果 ; 城市的人 口规模 取决 于工业部 门对 劳动力 的需 求 , 工 业 部 门会 雇 用 工 人 直 到边 生 产 力 等 于 工 资水 平 , 如 果 工业 部 术进步 的工资率上升需 要进一 步讨论 ; 最后 , 乔根森 忽视 了 城 市 中存 在 的 失 业 问 题 。  门的边际生产力提高了 , 企业雇用的工人和非正式部 门的工 人 的数 量 将 会 上 升 。   4 . 卡 林 顿 等 人 的 模 型  通 过 对 美 国 南 部 黑人 迁 往 北 方 的“ 大迁 徙 浪 潮 ” 的研 究 ,   卡林顿等人发现 , 在 南 北 战争 数 十 年 后 , 尽 管 南 北 之 间 存 在  着 巨大 的收 入 差 距 , 但是黑人 并没有 由南向北迁移 , 直到 2 0  2 . 托达罗模型 2 0世纪 6 0年代 以后 , 许 多发展 中国家的  城市发展迅速 , 在城 市存在 高失业率 的情况下 , 依然 有大量  的农村人 口流向城市 。传 统的 人 口流动理 论隐含 了充分 就 业 的前 提 假 定 , 无法 对这一社 会现象进 行合理 的解 释 , 于 是 托达罗模型应运而生 。托 达罗在 1 9 6 9年发表 于《 美 国经 济  评论》 的经 典论文《 欠 发达 国家 劳动力迁移模 式和城市失 业  年, 他 又与哈里斯合作在同一期 刊发表 了《 人 口流动 、 失业 和 发展 : 两 部 门分 析 》, 标 志 着 托 达 罗模 型 的正 式 建 立 。   托 达 罗模 型 的 基 本 理 论 假 说 是 : 潜 在 迁 移 者 是 否 选 择 迁  移 在 于 预期 城 乡 收入 差 距 而 不 是 实 际城 乡收 入 差 距 , 只要 预  期城市收入水平高于 农村 收入水平 , 人 口流 动 就 不 会 停 止 。  世纪初 , 南方黑人开始往北方迁移 , 并且迁 移很 快开始加速 ,   动模型能够解释劳动力最终流入相对 富裕 的地 区 , 但却 无法 合 理 解 释 在 这 个 迁 移 过程 中 的时 间选 择 和 迁 移 加 速 的 问题 。  问题》 中首次 阐述 了对城乡人 口流动与城市失业 的看 法。次  尽 管 此 时 的 南 北 收 入 差 距 较 以 前 已经 缩 小 了 。传 统 人 口 流 因此 , 卡林顿等人建立了一个 动态迁 移理论 模型深入研 究人 口流 动 过 程 以下 几 个方 面 的特 点 : 流 动 人 口在 城 市 中 寻 找 工  作 的过 程 、 潜 在 移 民对 在 城 市 和农 村 居 住 的 未 来 预 期 以 及 潜  在 移 民基 于 预 期 的 选择 问题 。   从 理论 上 来说 , 人们根据预期城 乡收入差距决定是否 向   城 市 迁移 , 不 同 的人 对 预 期 收 入 的贴 现 值 不 一 样 , 通 常 情 况  下, 具 有 低 迁 移 成 本 的年 轻人 和受 教育 程度 较 高 的 人 贴 现 值  相对较高, 因此 他 们 会 首 先从 农 村 流 向城 市 。先 迁 入 城 市 的  这 部 分移 民又会 对 后 来移 民者 产 生 正 的 外部 效 应 , 首先 , 先 迁 除此之外 , 该模型还做 了一些与市场结构 比较 相符 的假设 , 主 要 有 以下 几 个方 面 : ( 1 ) 两 部 门经 济 , 即 整 个 经 济 系统 分 为 农 村的传统农业部 门和城市的现代工业部 门; ( 2 ) 农业部门不存  在剩余劳动力 , 即农业部门的边际生产力为正 , 这意味着人 口  由农村 流 向城 市 的机会 成 本 大 于零 ; ( 3 ) 农 村 劳 动 力 市 场 是 完  全竞争的, 在 农 业部 门 中 , 从 事农 业 生 产 的劳 动 力 工 资 等 于 使 用最后一 个劳动力的边 际产品价值 ; ( 4 ) 由于工会或者政府政  策, 城市最低_ T资水平外生决定并且高于市场 的出清水平 , 城  市部 门中, 企业雇佣一定数量 的劳动力使得所雇佣 的最后 一  个劳动力 的边际产品价值等于制度工资 ; ( 5 ) 存在“ 非 正式 的 部门” , 如 果城 市 居 民 没 有 找 到 工 作 , 他 们 可 以在 非 正 式 部 门  维 持 生计 , 在 模 型 的 推 导 中假 设 非 正 式 部 门 的 生 产 力 为 零 ;   ( 6 ) 农 产 品 的价 格 简单 地 由两部 门的相 对 产 量 决定 , 即 哪个 部 入移民可 以为后迁 入移 民提供有关 生活 以及工作 方面 的信  息, 这为后来 的迁移 者降低 了迁移成 本与找 工作 的难度 ; 其  次, 由于城市 中已经有 了很 多移 民, 他们 已经为后来迁移者创 造 了相 对 较 好 的社 会 环 境 , 使 得后 来 者 可 以 更快 地 适 应 城 市  的生 活环 境 和 生活 方式 ; 最后 , 城 市 中 已有 移 民所 组 建 的社 区 可 以将新移民者推荐给潜在 的雇 主和放贷人 。因此 , 卡林顿 等 人 建 立 的模 型 可 以得 出 以下 结 论 : 迁 移一 旦 开 始 便 会 形 成  某 种 势头 , 尽 管 收 入差 距 开始 缩 小 , 迁 移 也 会 持续 进行 甚 至 开  始加速; 迁 移 先 由迁 移 成本 较 低 的 人 开 始 , 但 是 后 来 的 迁 移 者  会有较高的迁移成本 ; 由 人 口流 动 引起 的 劳 动 力 重 新 配 置 不 门的产品相对少, 其产品的相对价格就越高 。  托 达 罗 模 型 首 次 将 城 市 失 业 问题 作 为 分 析 的 前 提 和 目   的, 认 为在 发 展 中 国 家 过 于 重 视 工 业 部 门 , 城 市 现 代 工 业 部  门 的 过 快 发展 会 扩 大城 乡预 期 收 入 差 距 , 进 而 加 剧 城 市 失 业 仅将导致农村并将导致整个经济中的人均收入增长。  三、 简 要 评 述 问题。只有加 强传统农业部 门的发展 , 才能 解决城乡预期 收 入 过 大 带 来 的 城 市 失业 问题 。   3 .本 斯 温格 和斯 密 的模 型  在 传 统 的 托达 罗模 型 中 , “ 制 度所 决 定 的 ” 城 市 实 际工 资 刘易斯的二元经济模型提出来“ 剩余劳动 ” 概念 , 剩余 劳 动 由生 产 力 较 低 的农 村 部 门转 向生 产 力 较 高 的工 业 部 门 , 有 效地优化 了劳动力的资源配置, 可以推动整个经济 的发展 , 并 最 终 实现 经济 结 构 由二 元 转 变 为 一元 。作 为 最 早 提 出 的 二 元 高于农村部门的工 资水平 , 导致 了城 乡预期 收入差异并诱使  大量农村 人 口向城市 流动 , 最 后使 得城 市部 门 出现失业 问  题。但是托达罗模型的工资刚性假设并不符合实 际情况 , 于 是, 本 斯 温 格 和 斯 密 在保 留托 达 罗 模 型 主要 特点 的 基 础 上 建  立 了 一 个 简单 的逆 向选 择 模 型 , 试 图通 过 该 模 型 说 明 工 业 部  门具 有较 高 的工 资 水 平 以 及 出 现 城 市 失 业 问题 的 主 要 原 因  是 社 会 中 存在 着雇 主和 雇 员 之 间 的 信 息不 对 称 问题 。   与 托 达 罗模 型一 样 , 潜 在 移 民者 根 据 预 期 收 入决 定 是 在 经济结构下的人 口流动模型 , 刘易斯模型也存在着许多缺陷。   随后 。 在此基础上许多经济学家对 人 口流动模型进行 了 修 正 和 推 进 。拉 尼 斯 一费 景 汉 模 型 强 调 了农 业 生 产 率 的 提  高 对 农 村 部 门 劳动 力 转 移 的 重 要 作 用 、 清楚 阐 释 了农 业 部 门  和 工 业 部 门之 间 发 展 关 系 。相 较 于 之 前 的 模 型 , 2 0世 纪 7 0  年代发展起来 的托达罗模型考虑的更为全面 , 也更为符合现 实情况 , 最 重 要 的是 该 模 型解 释 了城 市 的 失 业 问题 。 1 9 9 7年 农村部门还是在城市部 门工作。通过建立逆 向选择模 型, 他  们得 到了与托达罗模型相同的结果 , 现代工业部 门的工资水 平 高 于 农 村部 门 的 工 资 , 并进一 步得到 了如下结论 : 城 市 失 本斯温格和斯 密建 立的两 阶段 代际 迭代模 型则说 明了资 本 一劳动 比例与城市工资率 、 平均收入 以及储 蓄率的增长相 联 尽 管 人 口流动 理 论 取 得 了较 大 的发 展 , 但其 依 然 存 在 着 系, 且 当前与未来的资本 一劳动比例不是简单的单调关系。  业问题是潜在移 民对 劳动力市 场上 的逆 向选 择作 出反应 的 5 0  基于主体功能 区的城 乡协调发 展研究 — —以西 安 为 例 的分 析 王 茹 林建 华 ( 西北 大 学经济 管理 学 院 , 陕 西  西安摘要 : 我 国长期 以 来 的城 乡二 元 经 济 结 构 严 重 影 响 了 区 域 乃 至整 个 国 民经 济 的 协 调 发展 , 如 何 实现 城 乡协 调 发 展 已  成 为 目前 迫 切 需要 解 决 的 问 题 。 十 一 五 规 划 提 出 的 主 体 功 7 1 0 1 2 7 )  面 的改 革 思 路  ; 汪寅( 2 0 0 9 ) 从实现城 市统一制度 、 建 立 城 乡共赢机制 、 建立城 乡一体化 市场 、 统筹 城乡产业 结构 等方  面探讨 了统筹 城 乡协 调发展 的城 市化 路 径选 择  ; 赵 保佑  ( 2 0 0 8 ) 探讨 了统筹城 乡协调发展 的国际经验 与启示 , 包括:   政府是推动城乡协 调发展 的主体 , 促 进农业发展 和农 村工业  在统筹城乡协调发展中的基础作用 , 重视大 、 中、 小城市和小 城 镇 的协 调 发 展  。   总的来说 , 目前 基 于 主 体 功 能 区 研 究 城 乡 协 调 发 展 的 文  献 并 不 多 。主 体 功 能 区 建 设 是 基 于 不 同 区域 的 资 源 环 境 承  能 区建 设 是 实现 城 乡协 调 发 展 的 一 种 理 论 创 新 。 主 体 功 能  区的 功 能 分 类 模 式 打 破 了以往 行 政 区 划 的 城 乡分 隔模 式 , 有 利 于 实现 城 乡协 调 发 展 和 资 源优 化 配 置 。 因 此 以 西 安 市 为 例, 首 先探 讨 了主 体 功 能 区 与 城 乡协 调 发 展 的 内在 关 系 , 在 此 基 础 上 论 述 了基 于主 体 功 能 区 的城 乡协 调 发 展 机 制 和 制 度保 障, 以期 为 实 现城 乡协 调 发 展 提 供 一 种 新 思 路 。   关键词 : 主体功能区; 城 乡协 调 发展 ; 机制 ; 制 度  问题 的提 出 载能力 、 现有 开发 密度和 发展潜力 等 , 将 特定 区域确定 为特  定主体功能定位类 型的一种空间单元 , 每 种空 间单元根据 自  一、身资源禀赋都有一 种主体 功能 。主体 功能 区的功能分 类模 式打破 了以往行政区划的城 乡分 隔模 式 , 有利 于实现城乡统 一我 国长期 以来 的城 乡二 元经济结构 导致 了城 乡不协调  发展 , 随着社 会经济 的发展 , 城乡差距越来越大 , 社会矛盾 也  越来越突 出。 目前关于城乡协调发展的研究 已有很 多进展 。  夏安桃 ( 2 0 0 3 ) 对 中 国城 乡协 调 发 展 的 内涵 、 目标 、 动力机制 、  协调发展和资源优化配置。因此 , 主体 功能区建设是实现 二、 主 体 功 能 区与 城 乡协 调 发 展  ( 一) 西 安 市 主 体 功 能 区 划分  城 乡协调发展 的一种理论创新。  模式 、 制约因素、 措施对策进行了研 究综述 , 试 图为城 乡协调  发展研究打下 良好的基础… ; 姜 太碧 ( 2 0 0 5 ) 探讨 了统筹 城乡   协调 发展 的内涵和动力 , 内涵包括 : 城 乡制度统 筹 、 城 乡要素  统筹 和城 乡关 系统筹 。动力因素主要表现为 三种模 式 : 自上  而下 型、 自下而上型和 自上 自下混合 型  ; 孙文久 等( 2 0 1 1 )   在对 现阶段我 国城 乡协调发 展 的制 约 因素 和动力 机制 的分  析基础上 , 提出了实现 城乡协调 发展 的制度框 架重新 确立 、   城 乡产 业 协 调 发 展 、 基 础设 施 配套 建 设 以 及 劳 动 力 转 移 等 方 根据《 陕西省 主体功能 区规划》, 我省主体功能 区划分 为  重点开发 区域 、 限制开发区域和禁 止开发区域三类 。重点开  发区域是 资源环境承载能力较强 、 集 聚人 口和经济 的条件较 好, 重点进行工业 化城镇化 开发 的地 区。限制开发区域分 两  类, 一类是农产品主产区 , 即农业发展条件较好 , 以提供农产 品为主体功能 的地 区; 一类是重点生态 功能区 , 即生态脆弱 ,   不具备大规模工业化城镇化开发的条件 , 以提供生态产 品为 p   ≯  ≯   ≯ tp 、   ≯  诸 多需要完善 的地方 。首先 , 在托达 罗模 型 中非正式部 门生 产力 为零 的假设与现实不太相符 , 一 个流 向城市 的农 村劳动  力在没有 找到正式部 门的工作之前 , 可 以在非 正式 部门工作 并 获 得一 定 收 入 , 这 样 便 会 提 高 潜 在 移 民在 迁 移 之 前 对 城 市  收入 的 预期 , 也 就 是 说 实 际 的 预期 收 入 比托 达 罗 模 型 假 定 的 1 98 9.  [ 2 ]费景汉、 拉 尼斯 .增长 和发展 : 演进 观点 [ M] . 北京 : 商 务 印 书馆 , 2 0 0 4 .  [ 3 ]托达 罗 .第三世界 的经济发展 ( 上) [ M] . 北京 : 中国人 民大 学 出版 社 , 1 9 8 8 .  预期收入要高 ; 其次 , 农村 中大部 分是 以家庭 为基 本经 济单  位, 但是 , 托达 罗模 型中人 口迁移 的微观基 础是迁 移者 单个 [ 4 ]巴德 汉 、 尤 迪 .发 展 微 观 经 济 学 [ M] . 北京: 北京大学 出  版社 , 2 0 0 2 .  人的理性 经济行为 , 即迁移者根据个人城 乡的预期 收入差异 决定 是否 迁 移 ; 再者 , 在 人 口流 动 理 论 模 型 中 , 人 口流 动 的 最 [ 5 ]谭 崇 台 .发展 经 济 学 [ M] . 武汉: 武 汉 大 学 出版 社,  20 03 .  主要 的动力是 收入 , 但 迁移 的动力 除了货 币收入之 外 , 应当 [ 6 ]戴炳源 、 万安培 .乔根森的二元经济理论[ J ] . 经济体制 改革 .  还有流人地区公共服务 水平 、 社会福利保障以及生活质量 。  参考文献 :  [ 7 ]李 晓澜、 宋继清 .二元经济理论模型评述[ J ] . 山西财经 大 学 学报 , 2 0 0 4 , 1 .  [ 1 ]刘 易斯 .二元经济论[ M]  北京 : 北京经济 学院 出版社 ,  


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