电力监管统计工作存在的问题及建议
（综合处调研课题）
电力监管统计是电力监管的一项基础性工作，是一种重要的非现场监管手段，对各级电力监管机构履行监管职责具有重要意义。其基本任务是，根据《电力监管条例》赋予的监管职责，对电力企业、电力调度交易机构的情况进行统计调查和统计分析，并向监管机构和决策机构提供统计资料和统计调查意见，对电力企业和电力调度交易机构实行统计监督。自电力监管机构组建以来，就致力于不断的建立和完善电力监管统计制度，经过几年的努力，目前已基本形成电力监管统计体系，但由于受建立时间较短、人手不足等多种因素的影响，目前还存在一些问题。本文就结合河南省电力监管统计工作开展情况，分析当前电力监管统计存在的问题，并提出相关完善意见和建议。
一、电力监管统计工作现状
电力监管统计报表制度自2006年4月经国家统计局批准，2006年8月以电监信息[2006]21号文正式下发实施以来，不仅为电力监管机构提供了及时有效的信息，而且为加强电力监管、提高监管效率提供了有利的信息保障，得到了社会的广泛关注和国家有关部门的认可。目前，电力监管统
计工作网络构架清晰、责任明确，工作平台逐步优化，各项工作制度不断完善，电力监管统计工作体系已初步形成。
（一）法律基础。电力监管统计制度的法律基础包括《中华人民共和国统计法》、《电力监管条例》、《电力企业信息报送规定》、《电力监管信息公开办法》和《电力企业信息披露规定》等。其中《电力监管条例》是电力监管统计制度建立的最直接法律依据，其第二十一条规定：电力监管机构根据履行监管职责的需要，有权要求电力企业、电力调度交易机构报送与监管事项相关的文件、资料。电力企业、电力调度交易机构应当如实提供有关文件、资料。根据这一规定，电监会出台了《电力企业信息报送规定》、《电力企业信息披露规定》等规章，对电力企业及电力调度交易机构的信息报送作了更具体的规定。而2006年电监会下发的《关于建立电力监管统计制度的通知》则标志着电力监管统计制度的正式实施。
（二）报送体系。电力监管统计按照“统一领导、分级负责，条块结合、以块为主”的原则组织各电力企业和电力调度交易机构报送信息。“统一领导、分级负责”是指电监会组织领导和协调全国电力监管统计工作，区域电监局、省电监办分级负责辖区内的电力监管统计工作。“条块结合、以块为主”是指电力监管统计大致分为“条条”和“块块”两个工作体系。“条条”指以中央电力企业、国家电力调度
交易机构向电监会直接报送的横向的电力监管统计工作体系，“块块”指以区域电监局为主体的纵向的电力监管统计工作体系。具体报送流程如下：纵向上，各省电监办负责本省范围内电力调度交易机构、电网企业、发电企业的信息统计，并将本省汇总报表报所属区域电监局，没有省电监办的省份由当地电力企业和电力调度交易机构直接向区域电监局报送。区域电监局汇总本区域各省的报表，并向电监会报送。电监会汇总各区域报表，形成全国数据。横向上，国网、南网及华能、大唐、华电、国电、中电投、长江电力股份公司等中央电力企业、国家电力调度交易机构直接向电监会报送统计报表，电监会汇总中央电力企业、国家电力调度交易机构数据，形成全国数据，并和从各区域收集上来的数据相互印证，以确保数据的真实、可信。
（三）报送主体。电力监管统计报表的填报对象主要包括电力调度交易机构（包括省级电力调度交易机构、区域电力调度交易机构和国家电力调度交易机构）、电网企业（包括省级电网公司、区域电网公司、国家电网公司和南方电网公司）、发电企业（包括五大发电集团、长江电力股份有限公司及有关中央发电企业及其子公司）和其他具有独立法人资格的电力企业（中石油和中石化所属的电力企业，水利系统的电力企业），涵盖了电力监管职责范围内的各电力企业事业单位。
（四）报送内容、方式和时限。经过几次调整，目前各电力企业和电力调度交易机构向电力监管机构报送的统计报表共有32张，其中电力调度交易机构报表4张，电网企业报表21张，发电企业报表7张。从报送的内容来看，电力监管统计报表信息分为基础信息和专业信息两大类。基础信息包括：电力企业的基本情况、发电量、上网电量、发电利用小时数和售电量等生产经营基本信息。专业信息包括电力市场信息、输电企业信息、供电企业信息、企业价财信息、企业安全生产等专业监管信息。目前各电力企业及电力调度交易机构主要通过电力监管统计信息报送软件，按照不同的周期填写不同类型的报表上报电力监管机构。电力监管统计报表按照统计周期可以分为日报、旬报、月报、季报和年报等几种。
（五）信息利用。目前电力监管机构对电力监管统计所得数据的利用主要有以下几个方面，一是满足各项电力监管业务工作的信息需要。《电力监管条例》赋予了电力监管机构多项监管职责，要履行好这些职责，充分掌握相关信息是前提。应当说这几年通过电力监管统计收集到的电力的各种数据，为监管决策提供了依据，促进了监管工作，提高了监管效率。二是为政府决策服务。电力监管机构通过对所掌握统计数据的分析研究，形成报告，提交政府及其工作部门，促进政府及其部门涉电决策更加科学有效，促进当地电力工
业的健康快速发展。三是信息披露。电力监管统计是重要的非现场监管手段，电力监管机构将收集到的不涉及电力企业商业秘密的信息对外公布，以促进电力企业通过同业对标 ，提高生产经营水平，同时满足社会公众对电力企业的信息需求，还可以通过曝光电力企业的不规范经营行为，促进电力企业经营的更加规范化。
二、 电力监管统计工作中存在的主要问题
电力监管统计制度从无到有，不断完善，逐步规范，为电力监管工作提供了较好的数据支持，在提高监管工作效率方面发挥了一定作用。但目前我国的电力监管统计制度尚处于初期阶段，在实际工作中还存在着一些问题，一定程度上制约了电力监管工作的全面、深入开展。结合河南几年来的电力监管统计工作实际，笔者认为目前主要存在以下几个方面的问题。
（一）电力企业对电力监管统计工作重视程度不够
1、电力监管统计制度贯彻不到位。电监会《关于建立电力监管统计制度的通知》及《电力企业信息报送规定》都明确要求电力企业要加强对统计工作的组织领导，明确专门的机构和人员负责统计报送工作。但个别电力企业领导对信息统计工作不够重视，对向电力监管机构报送信息心存顾虑，推委拖延。有的至今尚未设臵专职统计人员，而是指派一名兼职统计员从事电力监管统计工作，造成统计工作经常被其他工作所挤占。
尤其是民营电力企业这方面的问题更为突出。
2、上报数据不及时、不准确。有的电力企业统计人员工作不负责任，应付思想比较严重，对信息报送工作能少报就少报，能迟报就迟报，能不报就不报。个别电力企业上报的统计数据不准确，不按照规定的时间、内容、要求上报，致使统计报表发生漏报、迟报和错报等情况，影响了电力监管统计工作的正常开展，弱化了监管效果。
3、统计资料管理不规范。统计资料是统计工作的重要组成部分，是反映电力企业总体特征和状况的信息，但有的电力企业对统计资料的管理较弱，统计资料的收集不完整、整理不规范，年度后不及时对统计资料进行整理保存归档。
（二）电力监管统计工作人员数量和质量不能满足需要 统计人员是做好统计工作的主要因素，统计工作的重要性和特殊性要求统计人员的业务素质要高，要对现行的统计制度及应用系统熟悉，还要掌握电力相关知识，同时还要具备统计整理分析的素质。而目前无论是电力监管机构的的统计人员还是电力企业的统计人员都还不能满足这种工作需要。
1、 电力监管机构统计人员不能满足需要。目前全国电力监管系统从事监管统计工作的人员大多为兼职统计人员，他们除了要承担统计工作外还要承担大量其他工作，甚至更多的时候统计工作居于次要的地位。电力监管机构统计人员
大多缺乏相应的专业知识，知识、技能更新较慢，尤其是缺乏专业的统计分析人才。监管机构统计人员数量与素质得不到保证，致使统计人员疲于应付统计报表，统计分析无法深入，统计信息不能及时反映，统计管理创新更是无瑕顾及。
2、电力企业统计人员不能满足需要。从河南的情况看，各电力企业从事电力监管统计报送工作的也大多是兼职统计人员，统计工作经常被其他工作所挤占，根本无时间和精力专心从事统计工作，并且电力企业的人员调动和岗位调整频率较大，又没有建立完善的工作衔接机制，统计人员一旦离开岗位，容易造成工作脱节，导致出现迟报、漏报的问题。另外，电力企业统计人员的知识不能随着监管统计新指标、新方法、新制度的要求而及时更新，与工作需求存在较大差距，对报表数据的质量造成了较大的影响。
（三）电力监管统计职能的发挥不充分
统计信息的基本功能是信息、咨询和监督。电力监管统计制度一建立就围绕发挥这三大功能做了大量工作，也取得了一定的成效，但目前来看，电力监管统计信息这三大功能的发挥都还不够充分。
1、“统计”与“监管”结合不紧密。统计是为具体业务监管工作服务的，这也是统计信息功能的具体体现。但目前电力监管统计与电力业务监管工作结合并不紧密，一定程度存在相互孤立运行的情况，统计信息对业务监管工作的开展
有多大的作用，监管部门对统计信息的需求有哪些等问题很少有人关心，也没有很好的解决，“统计”与“监管”两张皮的现象不同程度的存在。当然，出现这种情况的原因，与电力企业上报的统计数据准确性不高、数据信息比较滞后，不能为监管决策提供可靠的参考有很大的关系。
2、监管统计分析不到位。统计分析是在数据整理后，通过一系列监管指标，对电力企业的经营情况、风险情况进行总结分析，得出电力企业面临的风险水平、发展趋势和存在的主要问题，形成监管报告，提出解决问题的意见和建议，指导现场监管工作。但目前电力监管统计更多的还停留在统计调查阶段，仅仅是对电力企业数据的收集和汇总，很少分析或分析不够深入。实际工作中存在重报表、轻分析，重数据收集、轻成果运用的倾向。大部分统计工作的最终成果只是形成厚厚的统计报表，对监管数据的分析不深入，对现场监管的支持力度不够。没有建立科学有效的统计预警指标体系，对未来运行趋势和潜在风险不能准确进行统计预警。统计与非现场监管也相脱节，监管统计不能发挥对监管工作的参照、校正、改进功能，对监管工作的指导作用不明显。
3、信息披露不及时、不充分。统计信息披露是增强社会公众知情权，充分发挥公众监督作用的重要形式。2005年虽然电监会出台了《电力企业信息披露规定》，但至今尚未制定统计信息的披露管理办法，各电力监管机构虽根据各自实
际进行了一些尝试，但由于披露的数据过于滞后，且未形成完善的制度，社会影响力也不大。监管统计信息披露的不及时、不充分，使社会公众无法了解电力企业的经营情况和相关信息，造成电力用户和电力企业之间的信息不对称，不能充分发挥公众的社会监督作用。
（四）电力监管统计制度本身也存在不足
1、统计报送软件尚未成熟。目前各电力企业主要通过电力监管统计报送软件向监管机构报送数据，这款软件经过这几年的不断修改完善，已基本能满足监管统计工作的需要。但电力企业在报送工作中也发现还存在数据生成独立性不够、指标信息针对性不强、指标体系全面性不足、统计分析功能不够等问题，有待进一步完善。同时，由于系统原因时常出现无法报送的情况，这也是少部分电力企业不能按电力监管统计制度规定时间、内容报送报表的一个重要原因。
2、电力监管统计未实现归口管理。目前在电力监管机构内部尚未实现监管统计制度、报表和数据的归口管理，除了监管信息统计部门要求电力企业报送数据外，各具体业务监管部门根据各自的工作需要，随时要求电力企业报送相关数据，以省电监办为例，每月要求电力企业分别向不同处室报送的数据就有好几种，重复报数，重复劳动，这不仅增加了电力企业的工作量，也容易出现各部门数据不一致的情况，给监管工作带来不利影响。
3、相关管理制度有待完善。如通过电力监管统计报表收集到的数据，有的涉及电力企业的商业秘密，接触这些信息的人员负有为电力企业保密的义务。但有的工作人员这方面的意识不强，对要求数据信息的个人、机构一律不加甄别随意提供，这些都不利于统计信息的规范化、制度化管理，因此，应不断完善对统计信息的相关管理制度。另外，随着信息量的不断增大，电力监管统计工作的软硬件设备也有待改善。
三、 完善电力监管统计工作的建议
电力监管统计工作专业性强、难度大、结构复杂，需要在实际工作中，随着电力监管工作的逐步深入，不断加以改进和完善。作为电力监管统计工作的主体，只有通过电力监管机构和广大电力企业的共同努力，才能不断推进这项工作。当前电力监管统计应在以下方面加以改进。
（一）不断提高电力监管统计的权威性和公信力。一是要加强宣传。尤其是要加强对电力企业负责人的宣传教育，使之充分认识电力监管统计工作的意义和重要作用，从而提高他们对做好这项工作的重视程度，为开展好这项工作创造条件。二是要完善相关法律法规。目前有关电力监管统计的法律法规中对电力企业不按规定报送信息的法律责任规定的较少，且力度不够，如《电力企业信息报送规定》中电力企业、电力调度交易机构不按规定报送信息的只能给予通报
批评，力度不够。应完善对电力企业、电力调度交易机构不按规定报送信息的行政处罚措施，以增强监管统计工作的严肃性。三是加大检查力度。要依法、有针对性地开展监管统计工作现场检查，特别是对出现迟报、漏报、虚报、瞒报的电力企业实施现场检查，对查出的问题，严格按照有关法规予以处理，以确保统计数据的真实、完整，树立监管统计的权威。
（二）不断提高电力监管统计的分析水平。监管统计分析是统计数据成果的体现，也是提高统计成效、统计地位的主要途径。分析不深入、不深刻，统计工作就会显得平淡平庸，统计信息的咨询、监督功能就难以体现。做好电力监管统计分析工作首先要与宏观经济部门、综合统计部门相结合，把电力监管统计融入到当地经济社会发展的大局中，分析电力与当地经济发展的联系，分析地方经济对电力的制约和影响，以扩大电力监管统计分析成果的使用范围、影响范围。其次统计分析要不断创新，不能千篇一律，毫无新意。分析要有针对性，要把日常的常规分析、有侧重的重点分析及专题分析结合起来，以满足不同使用者的需要，更好的发挥决策咨询作用。另外，还要综合运用多种统计分析工具，加大定量分析力度，对数据进行深度加工和分析，提高统计分析的深度。
（三）不断加大电力监管统计的信息共享和披露力度。
信息共享可以降低监管成本、提高监管成效。电力监管统计的信息共享，一是要加强与宏观经济部门的共享。主要指与发改委、能源局、统计局等部门的共享，这些部门掌握着宏观经济以及各行业、项目的运行状况，而监管政策的制定必须紧密结合经济发展实际状况，与此类部门共享数据是进行统计分析及提出监管建议的基本要求。二是各监管业务部门内部的共享，将相关统计信息集中管理，根据监管职责不同设定不同的权限，其权限内的信息是公开的，以实现节约成本、提高成效的目的。三是要逐步加大监管统计信息的披露力度，目前电力监管统计的信息披露还不系统，信息披露的范围和内容还较小，起不到约束和监督作用，应进一步完善电力监管统计信息披露的相关管理办法，逐步加大统计信息的披露力度，以更好的发挥统计的社会监督职能。
（四）不断完善电力监管统计系统和相关制度。一是完善电力监管统计报表制度。目前执行的电力监管统计制度的内容多是对统计报表的要求，对统计分析、统计评价和统计预测预警的要求较少，就难免会造成统计工作只是汇总统计报表的片面性认识。因此，应加以完善，增加统计分析、统计预警的内容。二是完善电力监管统计信息报送系统，实现在统一的数据库下，各报表数据的集中处理、数据之间的相互调用等多种功能，为高效快捷监管体系的建立提供技术支撑。三是完善监管统计信息管理制度，尤其是建立保密审查
制度，在披露统计信息时要区分可以公开的“大众信息”和机密信息，以免秘密信息外泄。四是建立监管机构内部统计部门与业务监管部门之间的信息交流和工作协调机制，实现监管统计的归口管理，以减轻电力企业的负担，保证统计数据的统一性、权威性。
（五）不断加强监管统计人才队伍建设。一支业务素质高、综合能力强的统计分析队伍是做好电力监管统计工作的根本保证。为此，一方面要增加电力监管统计工作人员数量，电力监管机构在增加人员编制、招聘人员时要专门招录统计工作人员，尤其是要招录统计分析人员，电力企业也要安排素质好的人员专门从事电力监管统计工作。另一方面要加强对现有统计人员的教育培训，一是要加强统计制度的培训，使之了解统计基础知识，这是做好统计工作的基础。二是要加强统计分析培训，力求让统计人员掌握统计分析的基本方法、思路及分析技巧，提高对统计数据的敏感性，培养从统计数据的异常变动中及时发现电力企业生产经营问题的能力。三是要加强对相关法律法规知识的培训。特别是要采取多种形式加强对《统计法》、《电力监管条例》等相关法律法规知识的学习和培训，加强对新知识、新理论的培训，进一步增强统计人员依法统计的观念。