危险源辨识、更新和风险评价控制程序（JSLCX-AQ-06）
（ES.4.3.1）
1 目的
为了对公司所有管理和生产活动可能导致人身伤害或健康损害的危险源与风险进行正确地辨识与评价，并对不可接受风险及时采取预防措施和风险控制，特制定本程序。 2 适用范围
适用于公司办公、生活、生产经营活动及相关方活动过程中所涉及到的危险源辨识、风险评价、风险控制的策划。 3 职责
3.1公司职业健康安全管理副总经理是本控制程序的主管领导，负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。
3.2安全技术部是危险源辨识、更新和风险评价控制程序的主责部门，负责文件的编制、修改、与保持。负责指导公司各部门、分公司及项目经理部危险源的辨识、更新、风险评价和风险控制工作；并对危险源辨识、更新和风险评价情况进行分析汇总，确定公司重要危险源。
3.3公司各部门负责自身业务范围内的危险源辨识、更新、风险评价和危险源控制工作。 3.4分公司及项目经理部负责对所辖施工现场作业活动（包括生活区、办公区等）进行危险源辨识、更新、风险评价和危险源控制工作。 4 工作程序 4.1危险源辨识
4.1.1危险源辨识应考虑的内容
a）是否符合法律法规和其他要求； b）相关方的合理报怨和要求；
c）曾发生过事件，且未采取有效防范措施的；
d）直接观察到可导致职业健康安全风险，且无适当控制措施的； e）作业活动中的违章指挥和违章作业。 4.1.2危险源辨识范围
危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项。重点放在施工（生产经营）过程和
相关作业场所。危险源辨识应考虑以下范围：
a）正常的作业场所和非正常的作业活动（如抢修、赶工期、气候异常变化等作业活动）；
b）所有进入场所人员的活动。包括：相关方人员和来访者的活动；
c）人的行为、能力和其他人为因素。包括：人的性格、习惯、心理能力和生理能力等；
d）作业场所外对工作场所内人员的健康、安全产生不利影响的因素（如场外释放的有毒物质等）；
e）作业场所内的基础设施、设备和材料。包括：公司自有及外部提供的、分包方自带的、施工现场办公区和生活区周围环境的干扰及影响、施工现场平面布置及有毒有害作业部位、应急准备抢救设施、辅助生产及生活卫生设施等；
f）工程项目的变更、材料的变更、或计划的变更；
g）职业健康安全管理体系的更改。包括：临时性变更、及其对运行过程和活动的影响；
h)影响人员（包括作业场所附近人员或作业人员）健康安全的法律法规要求； i)危险品的采购、运输、储存、保管，消防安全； j)公司、分公司及项目经理部的办公区、生活区； k)工程所需成品、半成品及原材料（工具）运输过程；
l)新开工的工程项目和施工（生产）活动采用了新工艺、新材料、新技术、新设备。 4.1.3 危险源的分类
4.1.3.1有害能量类。包括：
a）物的不安全状态。包括：设备、材料、施工机具、石块等；
b）环境因素：包括物理的，如噪声、温度、振动、辐射等；化学的，如有毒有害物质、腐蚀性物质、可燃物质、爆炸性物质等；生物的，如食物中毒。 4.1.3.2人的不安全行为类。主要指违章现象，包括违反法律法规、条例、标准规定等；包括违反大多数人都知道并遵守的不成文的安全原则，即安全常识；包括人的心理状态不佳。
4.1.3.3管理缺陷类。包括：技术、设计、结构上的缺陷；作业现场、作业环境
的安排设置不合理，防护用品缺少等。 4.1.3.4 从事故类别上考虑
a)物体打击 b)车辆伤害 c)机械伤害 d)起重伤害 e）触电 f)溺水 g)灼伤 h)火灾 i)高处坠落 j)坍塌 k)放炮 l)火药爆炸 m)锅炉爆炸 n) 容器爆炸 o) 中毒窒息 p)水上作业 q)其他伤害 4.1.4危险源辨识的方法
a)通过座谈、现场检查等形式，辨识作业场所、施工过程中存在的危险源； b）国家、地方、行业和有关部门颁布的职业健康安全有关法律法规、规范及相关标准中获取线索，结合工程实际辨识危险源；
c）按照工程项目逐项辨识危险源； d）依据以往经验辨识危险源； e)对辨识出的危险源进行记录。 4. 2风险评价
4.2.1风险评价在危险源辨识的基础上按定量评价的方式进行, 定量评价采用作业条件风险性评价法。
4.2.2作业条件风险性评价法（LEC法）
主要是以与系统风险性相关的三种因素指标值的乘积来评价系统人员伤亡风险性的大小，其表达式为：D=L*E*C。
L——发生事件的可能性大小； E——暴露于危险环境中的频繁程度； C——发生事件可能会造成的后果。 D—风险性大小
发生事故的可能性取值规定（L）
暴露于危险环境频繁程度的取值规定（E）
发生事件的后果的取值规定（C）
辨识任何一项危险源均以L×E×C乘积确定风险性大小。L*E*C值越大，说明该系统风险性越大，需加强防范直到调整到允许范围。
风险等级的划分（D）
根据定量评价（LEC法）评价出危险等级在1~2级为重要危险源，需加以改进或立即改进。
4.2.3 危险因素的分级控制
a) 4级：是指风险减低到合理可行的最低水平，不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持；
b) 3级：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内规定并进行预防和控制；
c) 2级：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中制定办法，并对其实施监控；
d) 1级：作为重点控制对象，制订方案实施控制。 4.3危险源辨识和风险评价记录
4.3.1公司各部门、分公司及项目经理部对危险源辨识、更新和风险调查结果，填写《危险源辨识、更新和风险评价表》一式二份，公司各部门由部门负责人审核、批准，分公司或项目经理部由主任工程师或技术负责人审核、分公司经理或项目经理批准，一份报送安全技术部备案，一份留存。
4.3.2公司各部门、项目经理部对评价出的重要危险源填写《重要危险源及控制措施清单》一式二份,由安全技术部审核、职业健康安全管理副总经理批准，一份报送安全技术部，一份留存。
4.3.3安全技术部对公司各部门、分公司及项目经理部上报的《危险源辨识、更新和风险评价表》和《重要危险源及控制措施清单》进行汇总、分析、评价后报公司职业健康安全副总经理审批。 4.4危险源控制策划 4.4.1危险源控制措施包括： a）职业健康安全管理方案 b）运行控制 c）培训 d）监视和测量
4.4.2重要危险源的控制和监视
a)公司各分公司及项目经理部对辨识出的危险源进行控制时，应体现在《安全施工组织设计》与安全技术交底之中。对重要危险源应制定管理方案予以控制，对一般危险源应制定安全技术措施予以控制。
b)与重要危险源有关的部门，应制定职业健康安全管理方案或安全技术措施予以控
制，并监督实施。
c)所评价出的重要危险源，作为确定公司年度目标和职业健康安全管理方案的依据。
d)各级专（兼）职安全员负责对所辖区域分管范围内重要危险源的控制进行监视，以确保安全措施及时有效地实施。
4.5对参加危险源辨识与风险评价人员的培训
4.5.1根据职业健康安全管理的需要，对参加危险源辨识的相关人员，进行危险源辨识与评价方法和法律法规及其他要求的培训，人力资源部负责做好记录。
4.5.2安全技术部每年对危险源辨识和风险评价方法的应用效果进行一次检查和评审。 4.6危险源辨识与风险评价的更新
危险源辨识与风险评价工作是动态的，当发生下列情况时，应重新按上述程序更新危险源与风险评价结果：
a）公司适用的法律法规变化时； b）公司体制变更、重组时；
c）公司的生产活动内容或施工工艺方法发生重大变化时； d）公司经营宗旨、职业健康安全方针和目标发生变更时； e）新开工程项目开工前，重大设计变更后。 5、相关文件 5.1 《管理手册》 5.2 《记录控制程序》
5.3 《目标、指标和方案控制程序》 5.4《法律法规和其他要求控制程序》 6、记录
6.1《危险源辨识、更新和风险调查表》 6.2《危险源辨识、更新和风险评价表》 6.3《重要危险源及控制措施清单》
危险源辨识、更新和风险调查表
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危险源辨识、更新和风险评价表
编制： 年 月 日 审核： 年 月 日 批准： 年 月 日
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重要危险源及控制措施清单
编 制： 年 月 日 审 核： 年 月 日 批 准： 年 月 日
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