合规管理部门在日常工作中,可借助以下渠道收集合规风险点:[ABCDE] A. 合规管理部门在合规日常工作中发现的需要引起足够重视的合规风险或问题 B. 监管机构发现的合规风险点和合规风险提示等 C. 本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 D. 管理部门.业务条线.分支机构已经发现的合规风险隐患 E. 内外部审计.稽核.监控等活动中发现的合规风险事件等 (多选题)合规风险的基本特征主要有 ...

四川省金融机构洗钱风险评估办法(试行) 第一章 总 则 第一条 为建立健全风险为本的反洗钱工作机制,客观评价四川省金融机构洗钱风险情况,规范洗钱风险评估工作流程,根据<中华人民共和国反洗钱法>及配套规章.<反洗钱非现场监管办法(试行)>等反洗钱法规.制度的规定,制定本办法. 第二条 金融机构洗钱风险由金融机构潜在洗钱风险和反洗钱预防措施共同决定.金融机构潜在洗钱风险主要是指 ...

完善部门基础管理工作 锻炼自身业务管理能力 ---------述职报告 市行办公室： 我于2003年9月起担任授信管理部副总经理，分管授信管理部的审查组、出账审核组工作，主要职责包括：负责公司授信业务审查；授信出账审查的组织协调工作；负责制定公司授信业务的审查要点；负责对全行审查员业务培训和指导；负责市行贷审会组织协调工作；配合部门负责人完成本部门的工作，部门负责人交办的其它工作，向部门负责人负责 ...

兴业银行兰州分行2015年11月社会招聘 兴业银行成立于1988年8月,是经国务院.中国人民银行批准成立的首批国有控股股份制商业银行之一,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166) .兴业银行网点遍布全国,已在全国各主要城市设立了98家分行.803家分支机构,与全球1000多家银行建立了代理行关系,初步形成了以银行为主体,涵盖信托.基金.租赁.资产管理在内的综合金融服 ...

作者:张炜何正启朱亚 金融论坛 2010年10期 [中图分类号]F832.2 [文献标志码]A [文章编号]1009-9190(2010)06-0071-05 商业银行关联交易是指商业银行及其附属公司与其关联方之间发生的交易.在关联交易中,交易双方存在控制或可施加重大影响等关联关系①,可能影响交易一方的独立判断,从而产生不公允的交易条件,以致损害商业银行.股东.存款人等相关利益人权益.2004年, ...

实施巴塞尔资本协议 专题交流 交通银行 2012年9月 1 2.实施新资本协议的主要原则 • 以监管要求为指 引,从交行自身客 观需要和发展规划 角度出发,以成本 收益最大化为出发 点,在Basel武器库 中选择合适的装配 • 通过实施Basel协议, 在风险管理的组织架构. 文化.流程.IT系统. 数据.模型等方面打下 扎实基础 BASEL • 风险管理将逐步具备支 持业务规划.业务拓展 和客户 ...

本人系**银行**支行员工，xx年8月参加工作，任职风险管理部综合统计岗。 在本人参加工作半年多时间来，受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，在工作上亦受到了无微不至的指导，帮助我快速的胜任岗位。 风险管理部是负责**支行全面风险管理政策的落实，监测、评价和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。本人任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、分析和管理；负责全行 ...

银行职位和各职位的工作内容有哪些? 陈振玥,生命像海浪一样有时高有时低,你是否告诉自己坚强渡过各种时期 题主你也知道银行有很多部门很多岗位,你这个问题能吧人回答死的.我直接告诉你主要部门的职责和权限,你就知道这些岗位都是在干嘛了. 由于我只在总行工作过,以下所说的是典型股份制商业银行总行的情况,分支行的情况请参考其他知友的回答. 银行通常有二三十个部门,按业务来分可划为几个条线:零售.公司.资金同 ...

这篇银行风险管理岗位竟聘报告总结的关键词是竞聘演讲,银行风险管理,尊敬的各位领导,各位评委: 大家晚上好! 我是资产风险管理部****,86年开始入本行,先后从事会计.储蓄.信贷法律和资产风险管理等工作.1995年在职大学本科毕业,经济师.04至05年荣获省行不良资产处置"特别能战斗"先进个人.股份制改革先进个人一等奖荣誉称号.连续两年考核称职,现任资产风险管理部中级客户经理. ...

一、组织机构建设情况。xx年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能股室、分社负责人为成员的反洗钱工作领导小组，完善了反洗钱工作领导机构。领导小组下辖反洗钱工作领导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构，确保反洗钱工作的顺利开展。 二、反洗钱内控制度建设情况。xx年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了《***市水头农村信用社反洗钱工 ...