公司股权指导案例与审判依据
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书籍作者：王振民 吴革
图书出版社：法律出版社
图书品相：十品
库 存 量：0 本
图书售价：41.20元 图书原价：49.00元
图书类别：法律
图书标签： 法律 法律出版社 审判 案例 王振民 吴革
上书时间：2011-05-04
出版时间：2011-03 印刷时间：2011-03
开本：16开 页数：368 页
装订：平装 印数：5千册 ISBN：[1**********]20
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图书详细描述：
字数：437千字
上篇指导案例
一、股权转让纠纷
合资公司股权变更确认标准
——陕西金麒麟药业有限公司诉珠海国家高新区金大科技发展有限
公司股权转让纠纷案 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„(3)
裁判规则：
合资企业股权变更除了须经过合营他方同意之外，还必须经过行政审批，并向登记管理机关办理登记手续。
股东会决议及股权转让协议是否有效
——张艳娟诉江苏万华工贸发展有限公司等股权转让纠纷案 „„„„(8)
裁判规则：
在没有股东实际参与的前提下，享有绝对多数表决权股东个人决策形成的所谓“股东会决议”，不能产生法律效力，股权转让须转让双方具有转让、受让股权的真实意思表示。 公司发起人为公司成立后转让股份而预先签订合同是否有效
——张桂平诉王华股权转让纠纷案 „„„„„„„„„„„„„„„(18)
裁判规则：
只要不实际交付股份，拟转让股份的发起人仍然是公司的股东，其作为发起人的法律责任并未免除。
股权转让行为未得到行政审批的情况下股权转让款的支付
——谢民视诉张瑞昌、金刚公司股权转让纠纷案„„„„„„„„„„(31)
裁判规则：
股权转让合同就其效力而言，如果是双方当事人的真实意思表示，且该意思表示符合法律规定，则其具有法律效力，而股权变更要达到预期法律效果必须经过行政审批。人民
法院可以对办理股权转让手续的诉讼请求先行判决再依法处理支付股权转让款的诉讼请求。 股权转让协议终止履行造成损失的承担
——北京新奥特公司诉华融公司股权转让纠纷上诉案 „„„„„„„(40)
裁判规则：
股权转让协议终止履行后新奥特集团的损失，是由于双方当事人在签约时应当预见该股权转让协议可能因电子公司行使优先权而终止所造成的，对此双方均有过错，由此造成的损失双方当事人各自承担50％。
股权转让协议的成立和生效要件
——广州市仙源房地产股份有限公司诉广东中大中鑫投资策划有限公
司、广州远兴房产有限公司、中国投资集团国际理财有限公司股权
转让纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(49)
裁判规则：
(1)合作者一方转让其在中外合作企业合同中的权利、义务，转让合同成立后未报审批机关批准的，合同效力应确定为未生效，而非无效。
(2)即使转让合同未经批准，仍应认定“报批”义务在合同成立时即已产生，
否则当事人可通过肆意不办理或不协助办理“报批”手续而恶意阻止合同生效，有悖于诚实信用原则。
夫妻共同共有的公司股权转让
——彭丽静诉梁喜平、王保山、河北金海岸房地产开发有限公司股权
转让纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(68)
裁判规则：
(1)夫妻双方共同出资设立公司的，应当以各自所有的财产作为注册资本，并各自承担相应的责任。因此，夫妻双方登记注册公司时应当提交财产分割证明。未进行财产分割的，应当认定为夫妻双方以共同共有财产出资设立公司。在夫妻关系存续期间，夫或妻名下的公司股份属于夫妻双方共同共有的财产，作为共同共有人，夫妻双方对该项财产享有平等的占有、使用、收益和处分的权利。
(2)夫或妻一方转让共同共有的公司股权的行为，属于对夫妻共同财产作出
重要处理，应当由夫妻双方协商一致并共同在股权转让协议、股东会决议和公司章程修正案上签名。
(3)夫妻双方共同共有公司股权的，夫或妻一方与他人订立股权转让协议的
效力问题，应当根据案件事实，结合另一方对股权转让是否明知、受让人是否为善意等因素进行综合分析。如果能够认定另一方明知股权转让，且受让人是基于善意，则股权转让协议对另一方具有约束力。
因欺诈而签订的股权转让协议的效力
——广东黄河实业集团有限公司与北京然自中医药科技发展中心一般
股权转让纠纷案 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(82)
裁判规则：
担任法人之法定代表人的自然人，以该法人的名义，采取欺诈手段与他人订立民事合同，从中获取的财产被该法人占有，由此产生的法律后果，是该自然人涉嫌合同诈骗犯罪，同时该法人与他人之间因合同被撤销而形成债权债务关系。人民法院应当依照最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第l0条的规定，将自然人涉嫌犯罪部分移交公安机关处理，同时继续审理民事纠纷部分。
请求法院变更中外合资经营企业中的股权应适用的诉讼种类
——香港绿谷投资公司诉加拿大绿谷(国际)投资公司等股权转让纠纷
案 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(90)
裁判规则：
中外合资经营企业股权变更必须报经有关主管部门审批，并应根据主管部门 审批的结果确定股东的身份。当事人认为股权变更不当并要求变更审批结果的，
应通过行政诉讼解决。当事人就此提起民事诉讼，请求人民法院变更其在中外合资经营企业中股权的，应按照《民事诉讼法》第111条第1项的规定处理。
公司股东对外转让股权和内部股东之间因股权转让引发的纠纷问题
——开县市场物业开发有限公司等诉陈元科股权转让纠纷上诉案„„(102)
裁判规则：
股权转让程序不合法导致受让方不具有公司股东身份，但其收购股份的行
为，属于公司股东对外转让股权，得到全体股东过半数同意，因而是合法有效的。
国有资产划转纠纷不应由人民法院管辖
——乌鲁木齐市燃料总公司诉乌鲁木齐市石油公司股权转让纠纷上诉案
„„„„„„„„„„„„„„„„„(108)
裁判规则：
因政府及其所属主管部门在对企业国有资产调整、划转过程中，引起相关国有企业之间的纠纷，应由政府或所属国有资产管理部门处理。国有企业作为当事人向人民法院提起民事诉讼的，人民法院不予受理。
双方当事人应全面履行公司资产转让协议
——新疆银海物业发展有限公司诉新疆啤酒花股份有限公司股权转让
纠纷上诉案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(112)
裁判规则：
合同一方违约造成合同另一方当事人经济损失，应当承担赔偿责任，但对于其中属于扩大损失部分，应当予以扣除。
股权变更登记与股权转让合同关系认定
——上海市家武医院等诉上海万众医疗科技发展有限公司等股权转让
纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(121)
裁判规则：
股权变更登记的内部登记事项是股权转让合同履行的必要条件，外部登记事项是股东依据股权转让合同对外对抗第三人和承担民事责任的依据。
瑕疵股东股权转让合同的效力及股权转让价格认定
——张庆诉张广大等股权转让纠纷案 „„„„„„„„„„„„„„(128)
裁判规则：
瑕疵股东进行股权转让一般应认定为有效，受让方因股权瑕疵无法实现合同旧的而主张撤销，可予以支持。
股东优先购买权不适用于有限责任公司股东内部间的股权转让行为
——李胜荣诉王洪、李光股权转让纠纷上诉案„„„„„„„„„„„(133)
裁判规则：
股东优先购买权的行使范围仅限于向公司股东以外的第三人转让股权的情
形，股东内部的股权转让，其他股东并不享有优先购买权。
股东优先购买权与非股东善意受让权冲突时的保护原则
——上海盛华企业投资发展有限公司诉倪鸣等股权转让纠纷上诉案„„(137)
裁判规则：
对于优先购买权行使期限、方式以及“同等条件”的适应在遵循现有法律的基础上，平衡法定权益与交易安全之间的关系。
归一性股权转让合同应认定为有效
——印小民、鞠真诉上海文龙农贸市场经营管理有限公司等股权转让
纠纷上诉案„„„„„„„„„„„„„„„„„(141)
裁判规则：
归一性股权转让合同即使在现行《公司法》实施前签订，其效力亦应得到认可。 境外自然人不得以实际出资为由主张转让其在国内公司中享有的股权
——杨树等诉沈景股权转让纠纷案 „„„„„„„„„„„„„„(145)
裁判规则：
以隐名投资方式规避外商投资法规定的外资审批手续，违反法律的强制性规定，将导致股权转让协议无效。
股份合作制企业中的股权转让的特殊性
——吴文华诉上海相丛投资(集团)有限公司股权转让纠纷案„„„(149)
裁判规则：
股份合作制企业是一种特殊企业形态，其股权转让纠纷应适用特别法律规范关于股
权获取、转让的规定。
股权转让中的规范如何适用
——张定发诉上海理丰会计师事务所有限公司等股权转让纠纷案„„(155)
裁判规则：
会计师事务所作为特殊企业法人，其股权转让法律适用是以适用章程约定和行政规范应以符合公司法精神为总体原则。
股权根据转让合同交付后受让人应以股权变更登记诉讼的方式主张权利
——上海能源发展有限公司诉上海五环科技公司等股权转让纠纷上诉案
„„„„„„„„„„„„„„„„„(160)
裁判规则：
股权归属的变动要件之一是股权在合同当事人之间实际交付。在股权交付
事实清楚且受让人已行使股东权利的情况下，受让人的合法权利应得到保障。
对股权转让合同的效力认定应当探求当事人的真实意思表示
——上海常林汽车销售有限公司诉潘彦股权转让纠纷上诉案 „„„„(163)
裁判规则：
股权转让合同纠纷应综合考虑当事人订约行为、履行行为以及公法因素所带来的影响，探求当事人真实意思表示下所达成的股权转让合同。
请求支付遗漏的股权转让款实质上是行使对股权转让合同的撤销权
——黄倩诉上海新风商业(集团)有限公司股权转让纠纷上诉案„„„(171)
裁判规则：
因一方当事人认为他方隐瞒了目标公司实际资金状况或资产评估中存在重
大瑕疵，提出要求变更股权转让价格的请求，实质上属于对合同撤销权的行使。
合同约定的某期日之前履行是否包括该期日当天履行
——魏利生诉李云龙股权转让纠纷上诉案 „„„„„„„„„„„„(177)
裁判规则：
当当事人对合同有不同的理解意见时，法院应当依《合同法》的有关规定以及有关合同解释方法对合同文本的内容和含义作合理的解释。《民法通则》中所称的“以上”、“以下”、“以内”、“届满”，包括本数；所称的“不满”、“以外”，不包括本数。对于“以前”是否包括本数，民事法律和司法解释没有明文规定。
如何妥善处理有限责任公司股东之间因股权转让及资产分割而引发的纠纷
——华宁公司等诉祝长春等股权转让纠纷上诉案 „„„„„„„„„(186)
裁判规则：
股东会是有限责任公司的权力机构，股东会的决议对全体股东都有约束力。
股东会有权决定公司股权转让等事项。股东会作为有限责任公司的权力机构，有权决定本公司股权转让、公司债权债务及资产处置等问题；根据相关法律及公司章程的有关规定，对上
述事项召开股东会并正式形成了《股东会决议》的，该决议内容对全体股东均有约束力。
二、股权确认纠纷
股份合作制企业股权的继承
——王照丰诉李兰池、北京市梅兰草坪园艺中心股权确认纠纷案„„„(208)
裁判规则：
由于股份合作制企业的特殊性，其强调股东自愿和相互信赖并且共同经营公司。在其他股东反对的情况下，继承人无权继承股权中除财产收益以外的其他权利。
经公司登记机关登记公示的股东名册的效力
——北京市金荣社区服务中心诉范慧民股权确认纠纷上诉案 „„„„(211)
裁判规则：
经公司登记机关登记公示的股东名册上的股东资格，不因未直接参与企业自经营管理而丧失，也不能因其未在公司章程上签名而丧失。
股东的出资义务
——葛传福诉葛淑华股权确认纠纷上诉案 „„„„„„„„„„„„(217)
裁判规则：
股东出资是股东取得股权的依据，股东以货币出资的，应当将货币出资额 存入公司在银行开设的账户，并须经验资机构验资并出具证明。
股东之间约定股权比例的效力
——孙宇诉董学佳股权确认纠纷上诉案 „„„„„„„„„„„„„(223)
裁判规则：
股东之间对所持有的股权比例进行约定的，其效力高于基于出资额计算的尼权比例的效力。
股权转让的程序
——上海天腾服饰有限公司诉王德明股权确认纠纷上诉案 „„„„„(227)
裁判规则：
有限责任公司在进行股权的转让过程中，应该严格依照《公司法》中关于股权转让的相关规定，即股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
三、股东知情权纠纷
股东知情权、盈余分配权是否受到损害?
——星裕公司诉无锡脱普公司股东知情权纠纷案 „„„„„„„„„(231)
裁判规则：
未经审批和登记不得在我国境内设立外资企业，或者通过股权转让方式取得外资企业股东资格。股东享有了解公司当前财产和经营状况真实性的权利。
股东知情权应受公司法保护
——刘敏章、李学东等诉致远会计师事务所有限责任公司股东知情权
纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(245)
裁判规则：
有限责任公司的股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告和查阅公司会计账簿。
股东知情权的行使范围
——梁好臣诉北京全圣时代数字技术有限公司股东知情权案 „„„„(247)
股东放弃在公司的管理职位并不影响股东知情权的行使，同样的，股东即使存在竞业禁止的行为，也无法对抗法定的股东知情权，公司对股东知情权的行使应该给予充分的配合。
股东享有知情权的前提
——汉唐集成股份有限公司诉北京台群科技有限公司清算委员会股东
知情权纠纷上诉案 „„„„„„„„„„„„„„„(251)
裁判规则：
股东的知情权是公司股东维护自身权益、维护公司权益的一项重要权利。本案当事人虽然提起的是股东知情权之诉，但首先必须明确的是当事人是否具有股东资格，只有确认
了这一重要的前提，只有真正成为公司的股东，才可能真正享有股东的诸项权利。
由于外商投资企业合并属于重大事项的变更，应当报审查批准机关批准，并向工商行政管理机关办理变更登记手续。因此，外商投资企业股东资格的取得。首先取决于审批机关的审批。本案中，从严格适用法律和维护法律安定性的角度考虑，认定当事人不具有股东的资格，不享有股东的知情权。
公司章程什么情况下不具有法律效力
——童丽芳等诉上海康达化工有限公司股东知情权纠纷案 „„„„„(258)
裁判规则：
公司章程属于自治性规则，股东可根据意思自治原则制定、修改公司章程，但不得违反公司法的强制性规范，否则不具有法律效力。
合资经营企业股东知情权的行使
——江阴瑞昊化工有限公司诉联合资源实业有限公司知情权纠纷上诉
案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(265)
裁判规则：
作为公司股东有权查阅公司的相关文件，也有权聘请专业人士对公司的这些文件进行审计。
四、股东出资纠纷
股东大会决议的效力
——兰州神骏物流有限公司诉兰州民百(集团)股份有限公司股东出资
纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(273)
裁判规则：
(1)股份公司股东大会作出决议后，在被确认无效前，该决议的效力不因股东是否
认可而受到影响。股东大会决议的内容是否已实际履行，并不影响该决议的效力。
(2)公司因接受赠与而增加的资本公积金属于公司所有，是公司的资产，股东不能主张该资本公积金中与自己持股比例相对应的部分归属于自己，上市公司股权分置改革中，公司股东大会作出决议将资本公积金向流通股股东转增股份时，公司的流通股股东可以按持股比例获得相应的新增股份，而非流通股股东不能以其持股比例向公司请求支付相应的新增股份。即使该股东大会决议无效，也只是产生流通股股东不能取得新增股份的法律效果，而非流通股股东仍然不能取得该新增的股份。
(3)上市公司股权分置改革中，公司以资本公积金向流通股股东转增资本，不会导致公司资产减损。非流通股股东以资产减损为由主张自己应获得减损数中相应份额的补偿，不应支持。
民事主体的法定要件
——陕西省耀县水泥厂诉中国建筑材料集团公司、陕西省建筑材料
工业总公司股东出资纠纷上诉案 „„„„„„„„„„„„„„(284)
人民法院受理有关财产关系的民事诉讼的范围是指由民法调整的财产关系
所引起的争议。首先，这种财产关系表现为主体应当处于平等的地位，他们之间的关系表现为各自独立而平等的主体间的法律关系；其次，这种财产关系是建立在自愿的基础上的，而
非基于行政命令或者强迫基础上；最后，这种财产关系还应当是建立在等价有偿基础上的。 虚假出资的认定
——君信创业公司诉绿谷伟业公司等股东出资纠纷案 „„„„„„„(292)
裁判规则：
双方当事人对同一事实分别举出相反的证据，但均没有足够的依据否定对方证据的，对案件事实负有举证责任的当事人，应承担举证不力的责任。
合作人和债权人的区别
——中房集团南昌房地产开发公司诉江西省证券公司企业股东出资
纠纷案„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(299) 裁判规则：
债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。享有权利的人是债权人，负有义务的人是债务人。债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务。
五、股东名册变更纠纷
董事擅离职守并向银行发出不利于公司经营的函件，股东可否向法院
请求停止侵权
——洪某诉某公司股东名册变更纠纷案 „„„„„„„„„„„„„(303) 裁判规则：
有关公司登记事务，均由公司负责办理。公司根据股东大会或者股东会、董事会议决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效后，公司应当向登记机关申请撤销变更登记。
下篇审判依据
司法审判政策
北京市高级人民法院民二庭关于新《公司法》适用中若干问题的调查研究
(节录)„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(317)
北京市高级人民法院关于印发《北京市高级人民法院关于审理公司强制
清算案件操作规范》(试行)的通知[京高法发(2009)473号](节录) „„(321) 陕西省高级人民法院关于印发《陕西省高级人民法院民二庭关于公司
纠纷、企业改制、不良资产处置及刑民交叉等民商事疑难问题的处理意
见》的通知(2007年12月)(节录)„„„„„„„„„„„„„„„„„(326) 山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见(试行)
[2006年12月26日省法院审判委员会第68次会议讨论通过鲁高法发
(2007)3号发布]„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(330) 上海市高级人民法院关于印发《关于审理公司纠纷案件若干问题的解答》 的通知[沪高法民二(2006)8号]„„„„„„„„„„„„„„„„„(343) 北京市高级人民法院关于印发《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷 案件若干问题的指导意见(试行)》的通知[2004年2月24日 京高法发
(2004)50号]„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(347) 北京市高级人民法院审理企业破产案件操作规程(2004年2月16日
北京市高级人民法院审判委员会第117次会议通过)(节录)„„„„„„(357) 江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见(试行) (2003年6月3日江苏省高级人民法院审判委员会第21次会议通过)
………………………………………………………………………………(358)