浅谈公路渡口安全管理体系开展有效性评价
池州市长江汽车轮渡管理所 陈群川
摘 要：《国内安全管理规则》（简称“规则”）明确要求航运企业应定期评价安全管理体系（简 称 SMS）的有效性，其目的是通过开展SMS 有效性评价活动，确保航运企业SMS 的连续性、适用性和有效性，从而不断增强安全管理体系运行效果。公路渡口作为特殊的内河航运单位，引入先进的安全管理体系并有效开展评价，有作科学性和必要性。规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价没有做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对开展有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS 的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以致有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。
关键词：安全管理体系 公路渡口 有效性评价
规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价未做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS 的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以至于开展有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。有鉴于此，本文试就有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等浅谈一些看法，共同探讨下公路渡口SMS 如何开展有效性评价。
有效性评价是指航运企业通过收集客观证据来验证和评估已建立并运行的SMS 是否为单位的安全管理带来成效。简单的理解就是回答通过运行SMS 起到作用和效果没有。公路渡口开展有效性评价，主要有两个关注点，一是渡运安全管理过程是否得到有效控制；二是渡运安全管理体系是否得到持续改进。有效性评价从组织者来分，可分为航运单位自己组织开展的评价和非航运单位组织的评价，后者一般伴随发证由发证机构组织实施。因此，这里仅讨论公路渡口自己组织开展的有效性评价。有效性评价通常是对公路渡口和客渡船的总体审核评价, 但为了某种需要，也可对某一局部（如某一客渡船）进行审核评价。公路渡口SMS 开展有效性评价是公路渡口安全管理得以持续改进的保证措施。主要起到三个方面作用：一是全面评价安全管理体系的运行情况；二是评价安保方针和目标的完成情况；三是全面评价体系的改进情况，发现体系运行中存在的不足和采取的改进措施。
开展有效性评价的对象和标准
公路渡口制定的针对客渡船安全管理的体系是一种特定的体系，它要达到的基本目标是客渡船的安全与防污染管理。公路渡口SMS 是根据规则的标准而建立的，规则的总则首先阐述了对航运企业提出的船舶安全和防污染管理的最高目标：“本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是
水域环境造成危害以及造成财产损失”。其次提出了最低的具体管理目标：“提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措施；以及不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。”因此，规则的总则所阐述的目标就是：为了船舶的安全与防污染，企业应当通过建立、实施和保持安全管理体系的手段来实现，至少应达到规则提出的最低的具体管理目标目标。
规则同时对航运企业安全管理体系提出了总体要求，即要求所建立的体系首先要符合强制性规定及规则, 其次要对国内海事组织、主管机关、船级社和航运行业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑。如何实现上述总体要求, 规则对体系的功能提出了具体的要求，即要求航运企业在建立、实施并保持安全管理体系时，应具有安全管理、程序、职责、操作、应急、维护修理六个方面的功能。
结合对规则的分析，可以看出开展有效性评价的主要对象和标准，对于公路渡口具体评价对象和标准有以下几点：
一是评价公路渡口组织机构。对公路渡口组织机构的评价，主要是看其符
合性和合理性。组织机构符合性的评价：评价的标准应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口已设立的组织机构进行评价，评价它是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。组织机构合理性的评价：评价的标准应根据公路渡口安全管理职能所分配的每个人的工作量、人员的能力及SMS 运作的质量，评价组织机构的合理性，评价相关人员是否能有效履行其职责。
二是评价公路渡口SMS 文件。对公路渡口SMS 文件的评价主要审议文件的符合性、可操作性。文件的符合性的评价应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口SMS 文件进行评价，评价其是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。文件可操作性的评价应以操作的最有效、最方便、最直接的原则评价公路渡口的SMS 文件，判断SMS 文件可操作性程度。
三是评价公路渡口安全管理活动。对安全管理活动的评价主要审议安全管理活动的符合性、有效性及开展安全管理活动后记录的连续性。安全管理活动符合性的评价应以公路渡口SMS 文件为依据，对安全管理活动的评价主要以公路渡口内审的结果，以及各部门在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息，评价安全管理活动是否符合SMS 文件规定。安全管理活动有效性的评价应以各部门的管理业绩和在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息。评价安全管理活动的主要标准：
船岸人员是否适岗。是否达到规则管理要求所达到程度；
客渡船是否适航。客渡船设备的维护、修理以及备件、物料的供给是否能保证客渡船处于良好的适航状态；
客渡船操作是否规范。特别是客渡船上的关键性操作能否按公路渡口SMS 文件有效开展；
船岸应急准备是否充分。特别是客渡船消防救生演习和训练，是否如期开展，船岸人员的应急能力是否提高，应急物资准备是否充足。发生紧急情况/险情时，是否及时启动了应急预案，并有效开展工作；
体系是否自我完善。特别是日常发现的不符合规定情况、事故和险情是否及时报告、纠正并起到防止再次发生的效果；日常是否对外界变化进行体系的及时
自我调节，如对了解到的一些客渡船的事故吸取教训，从而对SMS 文件中的关键性操作、关键性设备、紧急情况等进行了新的标明。
评价开展安全管理活动后记录是否连续性。安全管理活动后记录的连续性评价，应以记录能否如实有效地反映出日常安全管理活动为标准。有效的记录不但可复原公路渡口以前的日常安全管理活动，还可为公路渡口以后的安全管理提供宝贵的借鉴价值。
开展有效性评价的内容要求
一是内容的符合性。主要看公路渡口SMS 文件是否符合规则和强制性规定的要求，以及安全管理活动是否符合公路渡口SMS 文件的要求，不符合规定情况是否已得到及时有效纠正。
二是内容的适宜性。适宜性主要体现在公路渡口SMS 文件是否适应内外部环境的变化，包括法律法规、自然条件、组织机构、社会需求等，需要对内外部环境因素影响公路渡口SMS 有效运行的程度进行综合评价。
三是内容的充分性。主要评价公路渡口SMS 是否已识别所有涉及安全和防污染管理的过程，并以文件的形式予以明确。已识别的过程是否完全满足公路渡口安全管理工作的实际需要。
四是内容的有效性和效率。有效性体现公路渡口完成安全管理活动并达到的程度，关注的是所定义的安全管理活动是否有助于实现安全管理目标；效率是指达到的结果与使用的资源之间的关系，关注的是合理的安全投入获取期望的安全效果。应着重评价：一是已定义的安全管理过程本身对于安全管理方针和目标是否具有意义；二是已定义的安全管理过程是否提高或改进安全管理工作效率；三是实际已完成的安全管理活动是否满足安全管理方针和目标的需要，是否取得实际效果，还有哪些需要改进。主要包括以下内容：公路渡口安全管理方针和目标的实现情况；规则及强制性规定的变化；公路渡口组织机构的变化；船岸人员的适任情况；船岸人员的培训情况；安全管理信息的传递；关键性操作的标识和执行；船舶和设备的维护保养及检查；文件控制；不符合、事故及险情的处置；内部审核；船长核查和复查体系；应急反应行动及其演练；指定人员的日常监控等。 开展有效性评价的组织实施
一是公路渡口开展有效性评价策划评价方案阶段。一般每年开展一次有效性评价，应以会议形式进行，在公路渡口船岸内部审核程序结束后进行。单独的客渡船有效性评价，应在客渡船内部审核程序结束后进行。开展有效性评价策划的方案，包括制定可行的、可测量的安全管理目标体系，建立有效性评价指标体系，以及制定科学合理的有效性评价程序，制定有效性评价工作计划等；评价的范围：自上次年度SMS 内审以来至本次年度SMS 内审结束之后。
二是公路渡口评价活动的前期准备。也就是收集证据阶段。围绕目标体系和指标体系收集安全管理活动及其效果的证据，以及影响体系运行的内外部变化因素，注意用事实和数据来说明，这是有效性评价的前期准备工作，其质量直接影响有效性评价的质量；一般是指定人员确定评价时间后, 通知责任部门发出有效性评价通知, 以便各部门及人员准备相应的评价材料。评价材料准备是否充分、全面和客观是有效性评价成功的关键。各部门准备的评价材料应包括：
海务部门:汇总评价范围内船上关键性操作的执行情况；航运资料的配置情
况；日常安全检查中发现的不符合规定情况的处理情况；与该部门相关的应急准备情况，如岸基气象情况的掌握、应急通讯器材的配置与24小时应急通讯的保证等本部门按照SMS 文件开展工作的情况；
机务部门:汇总评价范围内客渡船在开展日常养护和修理情况；各客渡船的技术状况；备件和物料的供应情况；与该部门相关的应急准备情况，如各客渡船技术档案管理、备件与物料审批数量等本部门按照SMS 文件开展工作的情况；
人事管理部门:汇总评价范围内船员的调动情况, 船岸人员的培训情况；新聘与转岗人员职责熟悉落实情况；劳动合同的签订情况；劳动保护用品的配置情况；船员健康状况等本部门按照SMS 文件开展工作的情况；
体系办公室:汇总评价范围内体系文件的更改情况；外来文件的接收并纳入SMS 文件情况；内审的情况；不符合的分布情况，公路渡口SMS 内审员培训和管理情况；SMS 文件的控制情况等本部门按照SMS 文件开展工作的情况。
三是有效性评价会议的议程。也就是测量评价阶段。分析安全管理过程的合理性、必要性，测量安全管理活动与两个指标体系之间的差距，测量体系文件和活动与内外部环境要求的差距，并对这些差距进行评价，找出存在的问题并分析其原因，提出完善和改进体系的针对性措施，形成有效性评价报告。一般是责任部门按计划时间通知有关人员到会。会议通常由指定人员主持，与会人员应报告各自部门/岗位在体系运行中的情况及日常掌握的信息，通报本次内审的情况等。
在汇总各方面情况后，按照规定的评价标准和评价对象进行评价，确认安全管理体系的符合性、适用性、有效性，确定所设定的安全与防污染管理目标的实现情况。若评价中发现体系存在缺陷，则应将缺陷汇总起来，提交公路渡口高层开展管理复查，以便采取针对性的措施。为确保有效性评价客观、公正，实事求是地反映公路渡口安全管理体系的效果，评价时，与会人员应全面、客观地进行评价审议。
四是有效性评价报告的编写。也就是整改提高阶段。评价会上，责任部门做好会议记录，按会议形成的评价意见，编写评价报告。对会议的时间、地点、参会人员、主持人等进行会议简况进行描写，其次对会议的议程进行描述，第三对评价的情况进行描述，这是评价报告的中心内容，应按评价的对象和标准的顺序展开描述。最后是评价的总体结论。根据有效性评价报告提出的改进措施，落实相关责任部门和人员，指定整改计划，并按要求对持续改进工作和效果进行验证。通过有效性评价发现体系运行存在严重或重大不符合情况的或体系已不适应内外部环境变化的，应提出开展管理复查的动议。
以上浅谈了对公路渡口SMS 开展有效性评价的一些看法，所述的如何开展有效性评价，也仅仅是一个较低的评价标准，作为公路渡口这个特殊的航运单位，对客渡船的安全与防污染管理，应当具有更高的管理目标，要以规则和强制性规定为依据，以行业管理的标准为指南，不断探索符合自身发展要求的有效性评价，从而不断保持SMS 的连续性、适用性和有效性，不断提高公路渡口渡运安全管理水平。
参考文献:
李育平、张宝晨. 如何建立安全管理体系【M 】大连海事大学出版社.1995年
杜大海. 单船安全管理评价方法的研究【D 】大连海事大学.2007年
李国祥. 安全管理体系有效性评价【D 】大连海事大学.2002年
杜大海、付玉慧. 船舶安全管理评价方法的研究现状【J 】世界海运.2007年