在公司内控合规工作会议上的讲话 尊敬的周总，各位同事:大家上午好！ 年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见： 一，关于公司20XX年公司内控合规工作的基本评价 1，认识上提得高：今年的内控合规 ...

xxx医院2016年度内部控制 工作方案 一.内控体系建设工作总体目标 根据财政部<关于印发的通知>(财会[2012]21号)以及广东省财政厅<关于进一步推进实施工作的意见>(粤财会[2015]51号)文件精神,进一步提高内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控建设,以防范风险和提高效率为重点,以分析单位内部控制缺陷.补充修订管理制度.职责分工和业务流程为手段,建立涵盖 ...

“不知庭霰今朝落，疑是林花昨夜开”,时间飞逝， 弹指一挥间2011 年接近尾声。过去的一年里，在领导的悉心关怀下，同事的热情帮助下，自身的不断努力下，工作上取得了一定成绩，得到了领导和同事们的肯定。回顾过去的一年，现将个人工作总结如下： 一、工作取得成绩 1.参与并组织了全局范围内的风险问题梳理工作。2011年集团公司提出了全面风险管理的要求，这对我们来说既是机遇也是挑战，机遇就是能更好的规避企业 ...

加强银行业内部控制建设的对策 (一) 建立银行业内控制度体系,提高参与国际竞争能力 银行业内控制度体系指对经营活动中可能出现的各种风险进行预防和控制的管理制度.具体包括业务管理制度.营运约束制度.人事管理制度等.内控制度体系是银行业内部控制建设的基础,是一种科学的内部管理制度,它存在于银行业的组织结构和管理框架之中,覆盖着所有业务.建立内控制度要符合国家经济金融方针.政策和法规,坚持自我约束.自我 ...

银行内控管理总结 今年以来,中国银行宜宾ⅩⅩ支行紧紧围绕内外部最新监管趋势和监管要求,深入分析并准确把握当前内控防案工作面临的严峻形势,进一步完善内控机制,不断加大落实和执行力度,提高内控精细化管理水平,大力培育合规文化,进一步提高了内控防案工作的能力.在工作中落实内控三道防线总体要求,全面推进内部控制组织体系建设,强化内控检查与监督职能,确保各项业务合规有序开展. 加强规划.协调,组织开展各项内 ...

实施内控规范打造行政事业单位管理"升级版" 2013年7月27日 还有不到半年,<行政事业单位内部控制规范(试行)>将全面实施. 7月19日,财政部在京组织召开行政事业单位内部控制规范实施动员视频会议.与此同时,大屏幕上实时滚动着全国37个分会场的会议画面,这些地方行政事业单位代表正在各地分会场参加会议. 上述<内控规范>自2010年开始立项研究,并于2 ...

xx年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委领导下，坚持以理论和“”重要思想为指导，坚持与时俱进的科学发展观，认真落实党风廉政建设和案件防范工作任务,深入推进《实施纲要》的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强领导干部作风建设；加快内控“三道防线”建设，加强合规文化建设，加大监督检查力度，组织开展“两个专项”治理工作；加大安防设施投入，提高防范能力，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务健康发展。现将主要 ...

审计组织对内控制度(又称内部管理制度)的延伸审计是以促进企业加强管理.提高效益为目的的一种建设性的审计方式.开展内控制度延伸审计不仅有利于进一步加强和改进审计工作,发挥审计帮促作用,也有利于提高审计人员的业务水平.一.内控制度延伸审计的内容审计一般不独立进行内控制度的审计和评价,应在财务收支审计的基础上向内控制度延伸.内控制度延伸审计的主要内容如下:(-)单位内部经济责任制度.主要指单位将经济责任 ...

内控制度与安全防范心得体会 无论多么完美的内控制度,如果得不到有效的执行,也只能是聋子的耳朵--一种摆设 而已.合规经营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一个员工 必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器.通过开展"内控和案防制度执行 年"活动,使我对合规有了更加深刻的认识:合规操作涉及银行各条线.各部门,覆盖银行 业务的每一个环节,商业银行必 ...

商业银行内部控制自我评价体系的构建 2012年02月10日 09:32 中信银行[4.07 6.82% 股吧 研报]合规审计部课题组商业银行作为一个以信用为基础,经营货币借贷和结算等业务的高风险行业,实现审慎经营.防范风险,完善内部控制显得尤为重要.本文通过对中信银行的内部控制自我评价实践情况进行分析研究,重点介绍其体系设计.评价标准.评价方法,希望对当前上市银行推进内部控制自我评价工作产生一定借 ...