分包管理制度

陕西化建延气2-延128地面集输一期工程

项目经理部

项目工程分包管理制度

编制： 审核： 批准：

二0一四年一月一日

目 录

第一章 开工申请管理制度 .................................................................. 3 第二章 施工图纸管理制度 .................................................................. 7 第三章 施工方案管理制度 .................................................................. 9 第四章 计划、统计报表管理制度 ...................................................... 12 第五章 施工进度管理制度 ................................................................ 14 第六章 报告、工程联系单管理制度 ................................................ 15 第七章 交工资料管理制度 ................................................................ 18 第八章 资料报验制度 ........................................................................ 20 第九章 材料报验制度 ........................................................................ 20 第十章 项目部例会制度 .................................................................. 21 第十一章 施工日志管理制度 ............................................................ 21 第十二章 分包单位考核制度 .............................................................. 24

第一章 开工申请管理制度

一、编制目的

为提高项目管理工作效率，便于各施工单位与项目部工作有效对接，特制定本制度。 二、编制依据

陕西化建工程有限责任公司现行制度 三、管理内容及流程

分包单位项目负责人、技术负责人开工前到项目部办公室进行登记并领取分包单位管理制度和开工申请表，按照开工申请管理制度的要求认真组织落实施工前期的准备工作。

施工前期准备工作包括：

（1）开工申请报批及相关资料报审； （2）现场施工准备工作报验；

（3）施工现场需要领取的相关技术资料。

1、开工申请报批时须向项目部各部门报送相关资料程序及内容如下： （1）质量安全部：专业管理人员及特种作业人员上岗证原件及复印件; 各种证件原件需存档；现场专业管理人员名单及进场施工人员法制教育记录、危险源辨识、安全生产应急预案。

（2）工程技术部：施工方案；其内容必须包括专项施工方案、冬雨季施工措施、质保、安保体系及措施、施工进度计划、按照施工总平面管理制度要求布置的现场施工总平面布置图；

（3）设备材料部：设备、计量器具、机械复检资料及合格证； 2、现场施工准备工作报验程序及要求；

首先按照施工方案要求及项目部施工总平面管理制度、临时用电管理制度进行现场施工用电、水的布置。施工总平面布置由施工单位根据总图绘制，完成后报送项目部经工艺、土建、电气、仪表专业会审确认。施工用电须经项目部电气专业工程师审核批准。施工现场平面布置图、施工用电设施安置经审核批准后，施工单位必须在5日内完成材料加工棚、材料堆场、现场临时办公室的搭设工作及材料、设备、机具、人员进场报验工作。按照要求完成后，报该区域负责人组织检查验收。验收人员组成：该区域负责人、现场质安人员、电气专业工程师。经检查符合要求后，在开工申请表签字认可。

3、施工现场需要领取的相关技术资料。 （1）施工图纸

（2）施工现场坐标控制网及高程； （3）中间交接证书。

资料在审批时必须附开工申请表（见附件2），每报一个部门，经审核符合要求后须部门负责人在开工审批表签字确认。

流程图1：

开工申请审批工作流程

附表2：

开工申请会签表

申请单位（盖章）： 负责人: 2014 年 月 日

第二章 施工图纸管理制度

一、管理目的

加强施工图纸管理，确保施工过程使用的施工图纸均为有效版本。 二、管理职责

1、工程技术部资料室是施工图纸接收、分类、登记、分发控制的归口管理部门。

2、工程技术部资料室资料员负责施工图纸的分类、登记、发放、借阅和归档。

3、工程技术部资料员负责编制施工图纸发放范围清单，交科长审批，报项目总工批准。

4、资料员负责资料室持有图纸的管理和失效图纸的标识和及时撤出。 三、管理工作程序

1、工程技术部资料室资料员负责接收建设单位和设计院提供的施工图纸、厂家资料，应根据施工工号予以分类、登记，建立台帐。

2、其他部门或个人直接收到了供方提供的施工图时，应及时上交工程技术部资料室，不可擅自处理。

3、工程技术部专业工程师根据工程施工任务的划分编制施工图纸发放范围清单，工程技术部部长审批施工图纸发放范围清单，必要时报项目总工审批。

4、施工图纸为受控文件，盖编号章（资料室存档图纸不盖）登记发放（领用人在发文本上签收），盖章编号为：

资料室编号为 01(1套 项目部内部借阅编号为 02(1套 现场专业工程师编号为 03(1套

第三章 施工方案管理制度

一、总则

为规范项目施工方案的编制、审核、批准程序，规范施工管理资料的整齐统一，项目部对施工方案的编制及审批程序做出明确规定。 二、编制依据

1、陕西化建工程有限责任公司管理制度汇编。 三、施工方案编制要求

分包单位在接到施工图纸后7日内编制完成施工方案并经本单位项目技术负责人审核后报项目部资料员处, 资料员对施工单位上报的施工方案要进行收文登记，包括返回整改时间，并监督整改。要求所编制专业施工方案要具有可操作性，能够指导现场施工。 四、施工方案的审核

项目部资料员在接到分包单位上报的施工方案后立即进入审批程序，先由项目部专业工程师进行初审，初审合格后报项目部资料员处组织项目部各职能部门对该施工方案进行会审，要求项目部各职能部门会审必须在二个工作日内完成，会审完毕后由项目部资料员返回到各分包单位根据会审意见进行整改，整改必须于当天内完成，再次报送项目部资料员处进行复审，按会审要求整改完善的施工方案，进入审批签字盖章程序，具体审批阶段如下:

1、施工方案经分包单位技术负责人审核、项目经理批准，报送项目部，由项目部总工批准。

待以上审批程序完成后报送监理单位及建设单位处进行审批，待监理及建设单位签字、盖章完善后进入存档程序。

五、 施工方案的存档

施工方案监理及建设单位审批签字盖章完善后，除一份在监理处存档外，其余三份由项目部资料员从监理处取回后按装置及专业进行编号并归档一份、其余两份由施工单位妥善保存。 六、施工方案的实施及过程控制

施工方案经审核批准后生效，分包单位应严格按照方案组织实施，不得随意改动。为确保施工方案的实施力度和有效性，项目部管理人员应对施工方案的落实情况进行跟踪检查，项目部相关部门将不定期对各分包单位的执行情况进行检查，发现现场有执行不力或不规范的事项，应立即予以纠正，并下发整改通知书，对多次出现类似且屡教不改的单位及个人，项目部将进行严肃处理，直至问题得到全部整改达到施工方案要求为止。 七、施工方案操作流程 （见下页）

第四章 计划、统计报表管理制度

为促进项目经理部报表的真实性、准确性、及时性，依据公司有关制度制订报表管理制度，要求各单位严格执行。 一、周报表管理制度

1、时间规定：专业分包单位对本周所完成的的工作量进行整理统计，统计完成之后于周六下午6：00点之前送工程技术部。

2、处罚规定：不及时上报或上报数字不真实的分包单位，第一次项目部将予以警告；第二次将对分包单位的技术员及资料员予以100—300的处罚；第三次将对分包单位予以500元以上的处罚。 二、产值月报表管理制度及上报流程

1、时间规定：分包单位将本月完成工程量（上月20日—本月19日工程量）整理汇总经项目部现场专业技术员审核并于当月18日中午12点之前报送项目部资料员进行台帐登记及整理统计。项目部每月产值统计报表、下月施工计划报表、工程总体完成度报表，包括本月完成产值、当年累计完成产值、下月计划产值，项目当月完成百分比，项目累计完成百分比。统计报表前应有对项目各工号、各专业计划完成情况的统计分析。

2、格式规定：按照项目部下发的统一格式填表上报（包括完成本月产值、下月计划完成值、本月完成产值分析、工程本月的具体施工情况汇报），报送Excel 制作。

3、处罚规定：分包单位没有产值月报的格式上报或上报不及时，项目部将对本月的工程款不予以支付。出现上报数字不真实的情况，项目部将对分包单位予以2000元以上的处罚。

4、上报流程：

第五章 施工进度管理制度

1、工程总进度计划在项目开工前由工程技术部组织编制，项目总工审核，项目经理批准。

2、工程开工后应依据工程总目标节点进行目标分解，分解为各施工单位、各装置或不同专业的进度计划，确定项目分期分批的开工、竣工日期。

3、当季度计划出现偏离或业主更改工期时，应分析原因，及时进行调整，并不断预测未来进度状况。

4、当现场实际施工进度与计划进度出现偏离时，项目部应及时采取措施进行弥补，当确实不能弥补时，应及时调整总施工进度计划。

5、各施工单位应依据项目部的总进度计划和分解计划编制季度计划、月计划、周计划。施工单位的施工计划编制要严肃认真，保证施工计划的准确性和可实施性。各单位计划必须经单位负责人审核签字后方可上报项目部。

第六章 报告、工程联系单管理制度

为规范项目经理部施工管理资料的填写，保证施工管理资料的整齐统一、及时准确，更好的为项目的建设服务，依据陕西化建有关制度及项目经理部项目实施规划，对报告、工程技术联系单的编号及填写要求做出以下规定： 一、本规定适用资料范围

1、所有参与本项目施工的单位报送项目部审核的各专业工程技术联系单、反映问题的报告。

2、项目部各职能部门直接报送业主指挥部、设计院的工程技术联系单、反映问题的报告、下发各基层单位的会议、通知类资料。 二、整理要求

1、有关工程中出现的问题，要求用报告形式反映；技术、图纸上的出现的问题要求用工程联系单的形式反映。

2、报告的编号规定：

报告的编号应进行统一、分类的编号原则，进行编号，具体为： ①工程技术部文件统一编号为：技＋数字编号； ②设备材料部文件统一编号为：材＋数字编号； ③质量安全部文件统一编号为：质＋数字编号； ④财务部文件统一编号为：材＋数字编号； ⑤综合办公室文件统一编号为：办＋数字编号。 3、专业工程技术联系单的编号规定：

①工程技术联系单的编号栏填写方式为：YQ ＋专业工程简写＋数字编号 ②专业工程简写方法：（如若专业不全，另行通知）

土建工程——简写“建” 工艺设备专业——简写“艺” 电气工程——简写“电” 防腐保温专业——简写“腐” 采暖、通风——简写“暖” 给排水专业——简写“水” 钢结构专业——简写“构” 通信专业——简写“信” 阴保专业——简写“阴” 消防专业——简写“消” 仪表工程——简写“仪” ③其他工号专业依次类推。 三、其他要求

1、各分包单位的工程技术联络单必须统一由项目部工程技术部发出，上报联络单时同时将电子版资料传至工程技术部，同时必须进行电话验证接收情况，工程技术部集中汇总后2个小时内报送甲方指挥部，工程部在收到甲方指挥部问题回复后当日内既以传真或电子版形式发送至提出人单位。

2、工程技术部收发的资料文件由技术部及资料室做好存档工作，其它各部门及施工单位发放的资料各自做好存档工作。

3、有关技术问题，由项目总工签发；有关工程问题，由施工经理或项目经理签发。

4、要求工程施工中出现的问题，要在当天内以书面形式报项目部资料员处，适当的情况下要求提供电子版。

5、所有部门、施工单位要严格按照本制度执行，注意编号及格式，对未按照项目部要求实施的将予以处罚。 四、流程图：

第七章 交工资料管理制度

一、总则

为了加强交工资料管理工作，保证工程竣工资料齐全，使交工资料更好地为工程管理服务，特制定本制度。 二、编制依据

1、陕西化建工程有限责任公司现行管理制度汇编。 三、管理分工

本工程所有交工资料由工程技术部牵头管理，专业工程师初步审查施工单位交工资料，合格后由工程技术部资料员报项目经理部审批送监理单位进行。工程技术部资料员负责交工资料的接收、登记、整理、汇总等工作。 四、交工资料的主要内容

1、各专业的交工技术资料。 2、各专业施工方案、作业指导书。 3、设备的质量证明文件、合格证。 4、开工报告。 5、中间交接证书。 6、联动试车记录。 7、竣工报告。 8、工程交接证书。 9、质量验评资料。 10、竣工图。 11、施工日志

五、交工资料管理流程图

第八章 资料报验制度

1、特种设备安装前的告知资料由工程技术部负责完成，设备材料部负责提供相关资料，由质量安全部办理相关告知手续。待告知完成后方可进行现场施工。

2、各分包单位，应在自检、互检、专检合格的基础上经报验监理公司审批合格后方可进行下道工序的施工, 各工程资料必须与工程进度同步。

3、报验时，必须填写自检记录，自检记录内容应包括实测数据、基本保证等内容，并经项目部质检员签字认可。

4、项目部审查资料不合格时，分包单位资料员应在4小时内按要求修改合格。监理审批不合格时，分包单位资料员应在4小时内按要求修改合格，再报监理审批。分包单位出现两次以上资料不合格，项目部按情节予以处罚。

5、资料必须做到与施工同步，每月进度款会签时，项目部对已完工程资料进行检查，若资料严重滞后，则当月进度款不予支付，待资料齐全后方可支付。

第九章 材料报验制度

为规范材料使用，确保现场规范施工，特制订本制度。

报验流程图

第十章 项目部例会制度

为保证工程项目的施工质量、施工安全和施工进度的顺利进行，项目部应每周召开一次生产协调例会，对项目的施工进展情况进行总结，对下一步生产计划进行安排，解决现场需要协调的问题，对现场存在的质量、安全、环境、文明工地中出现的问题进行通报并提出整改要求。每次例会应做出详细的会议纪要并按要求下发到各单位。

应参会人员：各施工单位的主要负责人。

第十一章 施工日志管理制度

施工日志是整个施工阶段的施工组织、施工技术、质量安全等有关施工活动和现场情况变化的真实的综合性记录，也是处理施工问题的备忘录和总结施工管理经验的基本素材，是工程交、竣工验收资料的重要组成部分。

一、日志填写要求：

1、《施工日志》由施工技术人员填写，《质量安全检查日志》由质量安全人员填写。

2、记录时间从开工到竣工验收止。

3、逐日记载不许中断。

4、按时、真实、详细记录，中途发生人员变动，应当办理交接手续保持施工日记的连续性、完整性。

二、日志的内容：

主要有五个内容：基本内容、工作内容、检验内容、检查内容、及与业主、监理等方面就施工过程中有关技术、材料使用、施工方案调整等与施工有关问题的沟通、解决情况的纪录。

1、基本内容：

1）日期和天气状况上午和下午分别记录；

2) 施工部位应将分部、分项工程名称、部位等写清楚；

3) 出勤人数、操作负责人。出勤人数一定要分工种记录，并记录工人的总人数。

2、工作内容：

1) 当日施工内容及实际完成情况；

2) 施工现场有关会议的主要内容；

3) 有关领导、主管部门或各种检查组对工程施工技术、质量、安全方面的检查意见和决定；

4) 建设单位、监理单位对工程施工提出的技术、质量要求、意见及采纳

实施情况。

3、检验内容：

1) 隐蔽工程验收情况。应写明隐蔽的内容、楼层、轴线、分项工程、验收人员、验收结论等；

2) 试块制作情况。应写明试块名称、楼层、轴线、试块组数；

3) 材料进场、送检情况。应写明批号、数量、生产厂家以及进场材料的验收情况，以后补上送检后的检验结果。

4、检查内容：

1) 质量检查情况：管道的焊接质量及焊缝的成型情况等；质量事故原因和处理方法等，质量事故处理后的效果验证；

2) 安全检查情况及安全隐患处理（纠正）情况；

3) 其他检查情况，如文明施工及场容场貌管理情况等。

5、其他内容

1） 设计变更、技术核定通知及执行情况；

2） 施工任务交底、技术交底、安全技术交底情况；

3） 停电、停水、停工情况；

4） 施工机械故障及处理情况；

5） 冬雨季施工准备及措施执行情况；

6） 施工中涉及到的需采取特殊措施的施工方法，新工艺、新技术、新材料的推广使用情况。

三、日志的管理

项目部各技术员和质量安全人员所填日志应妥善保管，在项目结束后交

回公司存档。

第十二章 分包单位考核制度

为规范项目部对分包单位考核，统一考核标准，保证工程质量和建设工期，满足工程施工要求，特制订本办法。考核评价内容只要针对现场管理、安全、质量、进度、技术、文明施工等。

（1）人员管理（满分15分）

·项目经理（建造师证）、项目技术负责人（中级职称证）、安全员、质量员，缺证每人次扣2分；特种作业人员（电工、焊工、架子、起重、爆破、探伤、司机等），缺证每人次扣0.5分。

·主要管理人员离开现场不向项目部请假或离开现场时间超过批准时间，每次扣4分。

·无故不参加项目部组织的各种会议、不能及时办理相关工程手续的，每次扣1分。

·未配备足够专职质量员、安全员，每缺少一人扣2分。

（2）安全管理（满分20分）

·发生重大安全事故当月考核为零分。

·未与项目部签订安全责任书的，扣4分。

·未建立健全安全管理体系的，扣4分。

·不服从发包方、业主、监理单位对安全施工的监督管理，不能及时对提出的安全隐患进行整改的，每次扣4分。

·未召开周安全例会月安全会的，每次扣1分（检查会议记录）

·高空作业、危险区域动火、大型设备吊装等危险性较大的作业，应当采取安全可靠的防护措施，按照编制出的专项安全技术方案中规定的要求逐条落实各项安全措施。未落实到位的，每条扣5分。

·不听劝阻，不对隐患整改，强行违章指挥冒险作业的，安全员可勒令停工整改，扣20分。

·对“四口五临边”应按规范采取安全防护措施。未采取措施的，每发现一处，扣1分。

·现场设备接线应严格按照规定使用“TN-S ”三相五线制，并设置配电箱。未按规定配置的，扣5分。

·照明严禁使用碘钨灯，发现使用每发现一个扣1分。

·电焊机等机具应当采取防雨措施的，未采取措施扣1分。

·在潮湿地沟、槽罐内焊接作业时，应当采取防触电措施，未采取措施的每处扣1分。

·金属切割作业时氧气、乙炔瓶间距不得小于5米，距离明火不得小于10米。不符合安全间距的每发现一处扣1分。

·施工现场重点防火部位应当配备消防器材，未按规定配备的扣1分。 ·上班前饮酒，现场吸烟，每发现一人次，扣2分。

·现场专职安全员的检查要有详细记录，对安全隐患出具隐患整改单并整改验证。检查记录不详细的扣1分；未整改验证的扣1分。

·未对首次进入现场的人员进行安全教育的单位（查安全教育卡），每人次扣0.5分。

·协作单位必须按照有关规定为职工配备足够的安全防护用品。配备不

足的扣10分。

·协作企业购置的安全防护用品，必须具有“三证”和“一标志”（生产许可证、产品合格证、安全鉴定证和安全标志）。使用不合格产品的扣2分。

·着装应规范，不得赤背、穿拖鞋、高跟鞋；未按规定着装的，每发现一人，扣1分。

·未戴安全帽，未系帽带或佩戴不符合要求的，每发现一人扣1分。 ·使用电动砂轮机、磨光机时，未戴护目镜的，扣2分。

·危险性较大的场所未设置安全警示标识的，扣2分。

（3）质量管理（满分20分）

·发生重大质量事故当月考评时为零分。

·不服从发包方、业主、监理单位对施工质量的监督管理，不能及时对提出的质量问题进行整改，每次扣4分。

·未按施工验收规范要求施工，造成不合格的，扣5分。

·质量验证资料整理和归档不及时，扣2分。

·按公司《质量管理奖罚办法》，检查扣分标准如下：

·桩基、基坑、槽、管沟检查未达到要求，扣0.5分；

·灰土、砂、砂石和三合土地基表面平整度超差，扣0.5分；

·预埋件、预埋螺栓超偏差，扣0.5分；

·受力钢筋间距、排距超标，扣0.5分；

·钢筋网眼邦扎缺扣、松扣数量超20%，扣0.5分；

·钢筋搭接尺寸未达到规范要求，扣0.5分；

·混凝土工程任何一处蜂窝面积超1000cm 2，扣0.5分；

·混凝土工程任何一处孔洞面积超40cm 2，扣0.5分；

·砖砌体门窗、洞口宽度超出±5cm ，扣0.5分；

·砌石体应沟缝密实、粘结牢固、墙面洁净，未达标，扣0.5分；

·砖砌体灰浆密实、缝、砖平直水平度、厚度等未达标，扣0.5分；

·砼检查露筋一处，扣0.5分；

·钢筋网眼、箍筋邦扎间距超标，扣0.5分；

·地面水泥砂浆平整度大于4mm ，扣0.5分；

·楼梯踏步和台阶的铺贴相邻两步高差超过15mm ，扣0.5分；

·楼地面瓷砖平整度一处超出2mm ，扣0.5分；

·门窗安装关闭不严一处，扣0.5分；

·一般抹灰工程大面不光滑，接槎不平顺有空鼓，一处未达标扣0.5分； ·玻璃安装表面应无明显斑污，安装朝向正确，一处未达标扣0.5分； ·天沟、斜沟、檐沟和泛水做法不规范，结合不严密有渗漏，一处扣0.5分。

（4）进度管理（满分20分）

·周进度计划不能按时完成（非发包方原因），每次扣2分，连续三次不能完成，得0分。

·项目协调会上布置任务节点未按时间完成，每次扣5分。

·工程项目网络计划关键节点未按要求时间完成，每次扣5分。

·未按时上报要求的报表，每次扣2分。

（5）技术管理（满分15分）

·未按要求编写施工组织设计和施工方案，扣4分。竣工资料未在中交后一个月交齐，扣4分。

·工程预算书编制要求在图纸到后10日内完成，未完成每项扣2分；结算资料未在中交后一个月提交扣4分。

·特种设备安装前未及时办理告知，扣5分。

·关键工序无施工方案或不按施工方案执行扣5分。

·在项目部组织的技术管理检查中资料和施工进度不同步，每次扣5分。 ·施工技术资料弄虚作假，填写不真实每项扣0.5分。

（6）文明施工[满分10分]

·项目部按照公司《文明工地标准化图册》检查验收文明工地布置情况验收不合格扣5分。

·施工过程中发生职工偷盗、打架等事件，未造成严重后果的，每次扣2分。

·现场施工机具、材料堆放、消防设施布置不按项目部平面布置规定摆放或摆放不规范，每次扣1分。

·加工棚、预制场等区域要求保持清洁、整齐，未按要求做到一日一清，每次扣1分。

·现场各类成品、半成品材料码放不整齐，每次扣1分。

·施工中浪费材料，现场随意丢弃，每次扣1分。

·未按规定设置文明施工标志，每次扣1分。

·现场未设置垃圾池、废料箱，扣1分。

·未按规划进行区域围护并设置标志牌，扣2分。

（7）有拖欠民工工资现象从总分中扣15分。

附：分包商考核评价表表

分包商评价表

评价单位 ： 评价时间：

注：每项评价内容应得分为满分减去扣分后数值（如扣分合计超过满分按零分计），其它说明栏可填写与施工有关的其它事项。